Данный порядок определен в целях исполнения Указа Президента Российской Федерации от 09 сентября 2023 года № 665 «О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам» (далее — Указ 665).
НРД направляет запрос на раскрытие Списка Иностранным депозитариям, действующим в качестве ICSDs (Euroclear Bank S.A./N.V. / Clearstream Banking S.A. / Depository Trust Company) и иностранным номинальным держателям, у которых открыт счет в НРД, по списку ценных бумаг во вложении.
Такой запрос направляется на день, следующий за датой фиксации в соответствии с эмиссионной документацией.
Запрос на сбор списка отправляется иностранным депозитариям в виде письма на известные НРД адреса электронной почты, а также по обычной почте.
В ответ на запрос Иностранный депозитарий может предоставить в НРД список. Список должен быть представлен уполномоченным лицом ICSDs в виде файла Excel, заполненного с использованием установленного шаблона по состоянию на дату фиксации выплат по еврооблигациям Российской Федерации.
Заполненный файл в формате Excel должен называться: «BO DCSL MF __ <сокращенное наименование депозитария иностранных ценных бумаг>».
Список должен быть предоставлен с использованием сервиса SWIFT FileAct для BIC MICURUMM. Идентификаторы сообщений должны быть следующими:
Идентификатор сообщения: seev.xxx.nsd.xls.rf005
Тип запроса: seev.xxx.nsd.xls.rf005
Уведомление об отправке Списка должно быть направлено в НРД по электронной почте на адрес CorporateActions@nsd.ru.
Отправляя список в НРД, ICSD гарантирует, что, если в поле для письменных отказов от всех потенциальных будущих претензий будет заполнено “ДА”, письменные отказы по форме, установленной НРД, от любого лица из списка будут предоставлены НРД по запросу НРД. Также Держатель может направить письменный отказ непосредственно в НРД.
Дополнительно Держатель еврооблигаций должен направить документы для целей расчета налогов и удержания их у источника при осуществлении платежей непосредственно в НРД в соответствии с процедурой, определенной в разделе Держателям бумаг.
Обращаем внимание на следующие особенности:
Полученные раскрытия будут обрабатываться на постоянной основе, срок предоставления раскрытия в настоящий момент не установлен. Если форма раскрытия будет заполнена некорректно, НРД направит замечания. ICSD, может направить раскрытие повторно.
Если раскрытие подано по выплате, которая состоялась до 15 сентября 2023 года, в срок до 07 ноября 2023 года,и выплата по нему одобрена до 21 ноября 2023 года, то средства на счете типа «И» будут индексироваться по официальному курсу иностранной валюты, установленному Центральным банком Российской Федерации на Дату выплаты, с допустимым отклонением в 15 копеек. Такая выплата производится в рублях.
Если раскрытие подано по выплате, которая состоялась до 15 сентября 2023 года, после 07 ноября 2023 года, и выплата по нему одобрена, то выплата будет осуществляться после 15 декабря 2023 года за счет денежных средств в иностранной валюте, в которой выражены обязательства по еврооблигациям Российской Федерации, находящихся на счетах НРД в иностранном депозитарии.
Если раскрытие подано по выплате, которая состоялась после 16 сентября 2023 года включительно, в течение 60 дней после даты очередного платежа, определенной проспектом эмиссии и выплата одобрена к 90 дню после даты очередного платежа, определенной проспектом эмиссии, то перечисление денежных средств будет осуществляться на 91-й день в рублях по курсу иностранной валюты, в которой выражены обязательства по еврооблигациям Российской Федерации на день такой выплаты.
Если раскрытие подано по выплате, которая состоялась после 16 сентября 2023 года включительно, по истечение 60 дней после даты очередного платежа, определенной проспектом эмиссии, и выплата одобрена, то перечисление денежных средств будет осуществляться за счет денежных средств в иностранной валюте, в которой выражены обязательства по еврооблигациям Российской Федерации, находящихся на счетах НРД в иностранном депозитарии;
Министерство финансов Российской Федерации исполняет свои обязательства по российским еврооблигациям через НРД в соответствии с порядком, описанным в разделе Общая информация.
Запрос на сбор списка отправляется иностранным номинальным держателям в виде стандартного запроса по форме GS61N.
Список предоставляется путем подачи распоряжения по форме RF005 (направления электронного сообщения в формате FCDR_2017_02, REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_V02 «Список/информация о лицах»). В тэге «дополнительная информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам» сообщения REGISTER_OF_SHAREHOLDERS_V02 у каждого лица, имеющего право на получение выплаты, должна быть указана информация о наличии письменного отказа Держателя Еврооблигаций от всех потенциальных претензий в будущем. Детальная информация по заполнению данного поля указана в запросе НРД.
Отправляя список в НРД, иностранный номинальный держатель гарантирует, что, если в поле для письменных отказов от всех потенциальных будущих претензий будет заполнено “ДА”, письменные отказы по форме, установленной НРД, от любого лица из списка будут предоставлены НРД по запросу НРД. Также держатель может направить письменный отказ непосредственно в НРД.
Если форма раскрытия будет заполнена некорректно, НРД направит замечания. Иностранный номинальный держатель , может направить раскрытие повторно.
Обращаем внимание на следующие особенности:
Список с типом «0012 – Базовый с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам» принимается НРД по выплате, которая состоялась до 15 сентября 2023 года, в срок до 07 ноября 2023 года. При этом, если выплата по такому списку одобрена до 21 ноября 2023 года, то средства на счете типа «И» будут индексироваться по официальному курсу иностранной валюты, установленному Центральным банком Российской Федерации на Дату выплаты, с допустимым отклонением в 15 копеек. Такая выплата производится в рублях.
После 07 ноября 2023 года НРД направит новый запрос по выплате, которая состоялась до 15 сентября 2023 года, на сбор Списка уже с типом «0010 – Базовый с валютными реквизитами». В этом случае выплата одобренным Держателям будет осуществляться после 15 декабря 2023 года за счет денежных средств в иностранной валюте, в которой выражены обязательства по еврооблигациям Российской Федерации, находящихся на счетах НРД в иностранном депозитарии.
По выплатам после 16 сентября 2023 года включительно, в течение 60 дней после даты очередного платежа, определенной проспектом эмиссии, НРД принимается Список с типом «0012 – Базовый с банковскими реквизитами лиц, осуществляющих права по ценным бумагам». Если выплата по такому раскрытию одобрена к 90 дню после даты очередного платежа, определенной проспектом эмиссии, то такая выплата будет осуществляться на 91 в рублях по курсу иностранной валюты, в которой выражены обязательства по еврооблигациям Российской Федерации на день такой выплаты.
По истечении 60 дней после даты очередного платежа, определенной проспектом эмиссии, НРД направит новый запрос по выплате, которая состоялась после 16 сентября 2023 года, на сбор Списка уже с типом «0010 – Базовый с валютными реквизитами». Если Список по такой выплате будет предоставлен по истечении 60 дней после даты очередного платежа, и выплата будет одобрена, то выплата будет осуществляться за счет денежных средств в иностранной валюте, в которой выражены обязательства по еврооблигациям Российской Федерации, находящихся на счетах НРД в иностранном депозитарии.
Министерство финансов Российской Федерации исполняет свои обязательства по российским еврооблигациям через НРД в соответствии с порядком, описанным в разделе Общая информация.