В соответствии с современными подходами к организации корпоративного управления, основанными на передовой практике и учитывающими требования законодательства Российской Федерации, под корпоративным управлением НКО АО НРД (Общества) понимается общее руководство деятельностью Общества, осуществляемое Общим собранием акционеров и Наблюдательным советом, и включающее комплекс отношений с исполнительными органами Общества и иными заинтересованными лицами (работниками, клиентами, партнерами, контрагентами, органами банковского регулирования и надзора, органами государственной власти и управления) в части:
определения стратегических целей деятельности Общества и эффективной системы управления;
создания стимулов трудовой деятельности, обеспечивающих выполнение органами управления Общества и его работниками всех действий, необходимых для достижения стратегических целей деятельности Общества;
достижения баланса интересов акционеров, членов Наблюдательного совета и исполнительных органов Общества и иных заинтересованных лиц;
обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации, Устава Общества и внутренних документов Общества.
Общество придерживается основных принципов корпоративного управления, сформулированных Организацией экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) и нашедших свое отражение в акционерном соглашении в отношении НКО АО НРД, в соответствии с которыми структура корпоративного управления Общества должна обеспечивать:
равное отношение к акционерам. У всех акционеров должна быть возможность получить эффективную защиту в случае нарушения их прав;
соблюдение защищенных законом прав заинтересованных лиц;
своевременное и точное раскрытие информации по всем существенным вопросам, касающимся Общества, включая финансовое положение, результаты деятельности, собственность и управление Обществом;
стратегическое управление Обществом, эффективный контроль за менеджментом Общества со стороны Общего собрания акционеров и Наблюдательного совета Общества.
В целях обеспечения возможности принятия обоснованных решений акционерами и прозрачности функционирования Общество осуществляет своевременное раскрытие полной и достоверной информации о своей деятельности в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и внутренними документами, в том числе о финансовом положении, экономических показателях, структуре собственности и управления:
акционеры Общества имеют равные возможности для доступа к информации.
акционеры Общества и другие заинтересованные лица имеют возможность получать полную и достоверную информацию, в том числе о финансовом положении НКО АО НРД, результатах его деятельности, об управлении НКО АО НРД, об акционерах Общества, а также о существенных фактах, затрагивающих его финансово-хозяйственную деятельность.
осуществляются охрана конфиденциальности и контроль за использованием сведений, относящихся к служебной информации и составляющих коммерческую тайну Общества.
Важным инструментом контроля за состоянием корпоративного управления НКО АО НРД является проведение оценки состояния корпоративного управления в соответствии с рекомендациями Банка России, содержащимися в письме от 07.02.2007 № 11-Т «О перечне вопросов для проведения кредитными организациями оценки состояния корпоративного управления».
В соответствии с Уставом Общества оценка состояния корпоративного управления НКО АО НРД проводится не реже одного раза в год. Результаты оценки оформляются в виде Отчета о состоянии корпоративного управления Общества, утверждаемого решением Наблюдательного совета НКО АО НРД.
Общее собрание акционеров — высший орган управления НКО АО НРД. Проводится не реже одного раза в год.
На Общем собрании акционеров НКО АО НРД принимаются решения по основным вопросам деятельности НКО АО НРД. Перечень вопросов, относящихся к компетенции Общего собрания акционеров НКО АО НРД, определен Федеральным законом от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и Уставом НКО АО НРД.
Порядок деятельности Общего собрания акционеров НКО АО НРД регулируется Регламентом Общего собрания акционеров НКО АО НРД, утвержденным Общим собранием акционеров НКО АО НРД.
Наблюдательный совет — высший орган управления НКО АО НРД (Общества) в период между Общими собраниями акционеров НКО АО НРД. Состав Наблюдательного совета избирается Общим собранием акционеров НКО АО НРД сроком до следующего годового Общего собрания акционеров НКО АО НРД. Порядок деятельности Наблюдательного совета регулируется Положением о Наблюдательном совете НКО АО НРД, утвержденным Общим собранием акционеров Общества.
Наблюдательный совет НКО АО НРД осуществляет стратегическое управление деятельностью Общества, контроль за финансово-хозяйственной деятельностью Общества, утверждает бюджет НКО АО НРД.
Для предварительного рассмотрения наиболее важных вопросов, относящихся к компетенции Наблюдательного совета НКО АО НРД, и подготовки рекомендаций для принятия решений по таким вопросам созданы следующие Комиссии Наблюдательного совета НКО АО НРД:
Комиссия по бюджету
Комиссия по аудиту
Комиссия по назначениям и вознаграждениям
Комиссия по стратегии
Комиссия по технической политике и развитию технологий
Правление — коллегиальный исполнительный орган НКО АО НРД. Члены Правления назначаются Наблюдательным советом НКО АО НРД. Порядок деятельности Правления регулируется Положением о Правлении НКО АО НРД, утвержденным Общим собранием акционеров Общества.
Председатель Правления — единоличный исполнительный орган управления НКО АО НРД. Председатель Правления назначается Наблюдательным советом сроком на три года.
В соответствии с Уставом к компетенции Правления и Председателя Правления отнесены вопросы руководства текущей деятельностью НКО АО НРД.
Председатель Правления без доверенности действует от имени НКО АО НРД.
При Правлении НКО АО НРД созданы Комитеты, которые являются совещательными органами Правления НКО АО НРД и оказывают содействие Правлению НКО АО НРД при принятии им решений.
Комитеты при Правлении НКО АО НРД:
Комитет по продуктам и инвестициям
Система управления рисками — комплекс правил, документов и мероприятий по идентификации, оценке рисков, реагированию на риски, а также мониторингу и контролю их уровня.
Система риск-менеджмента НРД, содействуя устойчивому развитию российского финансового рынка в соответствии с международными стандартами, ориентирована на эффективное управление рисками как самой компании, так и рисками участников инфраструктуры финансового рынка.
Основная цель системы риск-менеджмента — обеспечить надежную работу ключевых направлений деятельности компании, поддержать их стабильное развитие, гарантировать выполнение обязательств перед акционерами, клиентами, регулятором и другими заинтересованными лицами. Таким образом, деятельность в области управления рисками охватывает все направления бизнеса НРД:
центральный депозитарий
система управления обеспечением
репозитарий
платежная система
информационные сервисы
Система управления рисками НРД позволяет принимать управленческие решения, руководствуясь риск-ориентированным подходом, планировать капитал с учетом рисков, присущих деятельности НРД, а также обеспечивать выполнение НРД своих стратегических целей и обязательств перед акционерами, регуляторами, клиентами, контрагентами и иными заинтересованными лицами.
При управлении рисками НРД руководствуется требованиями и рекомендациями Банка России и других регулирующих органов, а также международными стандартами в области управления рисками, такими как: ISO 31000:2009 Risk Management: Principles and guidelines, COSO ERM, CPMI IOSCO Principles for financial market infrastructures.
Организационная структура системы управления рисками основывается на модели 3-х линий защиты, представленной на рисунке,согласно которой структурные подразделения в соответствии со своими полномочиями формируют одну из линий защиты в рамках процесса управления рисками.
27 марта 2024 г. НКО АО НРД и СПАО «Ингосстрах» заключили договор комплексного страхования профессионального участника рынка ценных бумаг (Полис №433-041097/24) на новый срок.
Период страхования — с 01 апреля 2024 г. по 31 марта 2025 г. включительно.
Страховая сумма по договору установлена в размере 7 800 000 000 (Семь миллиардов восемьсот миллионов) рублей.
Страховое покрытие распространяется на имущественные интересы НРД (страхователь), связанные с нанесением ему ущерба в результате финансовых и электронных компьютерных преступлений (умышленных действий работников страхователя и третьих лиц), а также на имущественные интересы клиентов НРД, связанные с нанесением им убытков в результате нарушения страхователем своей профессиональной деятельности.
В рамках полиса застрахована вся деятельность НРД, осуществляемая им в соответствии с имеющимися лицензиями, учредительными документами и договорами.
НРД приобретает программы комплексного страхования на протяжении более 10 лет. За указанный период страховых случаев не возникало.
Лицензии СИ №0928, СЛ №0928, ОС №0928-02, ОС №0928-03, ОС №0928-04, ОС №0928-05, ПС № 0928 на осуществление страхования и перестрахования выданы 23.09.2015г. Центральным Банком Российской Федерации без ограничения срока действия.
Внутренний контроль НКО АО НРД (далее — НРД) представляет собой деятельность, осуществляемую НРД (его органами управления, подразделениями, работниками) и направленную на достижение следующих целей:
эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности НРД при совершении операций и других сделок, эффективности управления активами и пассивами (включая обеспечение сохранности активов), управления рисками;
достоверности, полноты, объективности и своевременности составления и представления финансовой, бухгалтерской, статистической и иной отчетности (для внешних и внутренних пользователей);
информационной безопасности НРД (защищенности интересов (целей) НРД в информационной сфере, представляющей собой совокупность информации, информационной инфраструктуры, субъектов, осуществляющих сбор, формирование, распространение и использование информации, а также системы регулирования возникающих при этом отношений);
соблюдения нормативных правовых актов, стандартов саморегулируемых организаций (для профессиональных участников рынка ценных бумаг), Устава и внутренних нормативных документов НРД;
исключения вовлечения НРД и участия его работников в осуществлении противоправной деятельности, в том числе легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, а также своевременного представления сведений в органы государственной власти и Банк России в соответствии с законодательством РФ.
Система внутреннего контроля НРД - это совокупность системы органов и направлений внутреннего контроля, обеспечивающая соблюдение порядка осуществления и достижения НРД целей, установленных законодательством Российской Федерации, Уставом и другими внутренними документами, принятыми НРД в соответствии с законодательством Российской Федерации.
Система внутреннего контроля НРД строится в соответствии с характером и масштабом осуществляемых операций, уровню и сочетанию принимаемых рисков.
Система органов внутреннего контроля — определенная Уставом и внутренними документами НРД совокупность органов управления, а также подразделений и работников (ответственных сотрудников), выполняющих функции в рамках системы внутреннего контроля.
Банком России зарегистрированы четыре решения о выпуске обыкновенных бездокументарных именных акций Общества.
Регламент Общего собрания акционеров
Положение о Наблюдательном совете
Политика корпоративного управления
Положение о вознаграждении членов Наблюдательного совета
Положение о Комитете по качеству и рискам
Положение о Комитете по расчетно-депозитарной деятельности и тарифам
Положение о Комитете по взаимодействию с регистраторами и депозитариями
Положение о Комитете пользователей услуг (комитет пользователей услуг центрального депозитария)
Положение о Комитете пользователей услуг администратора софинансирования