Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Выполнение функций центра корпоративной информации

Общие положения

Презентация. Центр корпоративной информации: Порядок взаимодействия
Перечень предоставляемой информации и порядок ее направления в НРД
Описание типов корпоративных действий

В соответствии со статьей 30.3 Федерального закона от 22.04.1996 г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее – Закон о РЦБ), Эмитент обязан предоставлять центральному депозитарию информацию, связанную с осуществлением прав по ценным бумагам:

  1. если в реестре владельцев ценных бумаг Эмитента Центральному депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;
  2. если Центральный депозитарий является лицом, осуществляющим в отношении облигаций Эмитента обязательное централизованное хранение /централизованный учет прав.

Перечень такой информации, а также порядок и сроки ее предоставления устанавливаются Положением Банка России от 01.06.2016 № 546-П «О перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации», которое вступило в силу 19 июля 2016 года (с учётом изменений, вступивших в силу 21.08.2018) ( далее- Положение № 546-П).

Эмитент, в реестре владельцев ценных бумаг которого  Центральному депозитарию открыт лицевой счет номинального держателя, вправе предоставлять информацию в соответствии с Положением № 546-П.

Информация, связанная с осуществлением прав по ценным бумагам, должна предоставляться Центральному депозитарию на русском языке и может дополнительно предоставляться на одном или нескольких иностранных языках.

В случае, если требуется указать идентификационные признаки ценных бумаг, под такими признаками понимаются:

  • вид;
  • категория (тип);
  • форма;
  • серия ценных бумаг;
  • государственный регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата государственной регистрации (идентификационный номер выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его присвоения);
  • международный код идентификации ценных бумаг (ISIN).

Эмитент, предоставляя Центральному депозитарию информацию, которая подлежит раскрытию таким эмитентом в соответствии с законодательством РФ, тем самым подтверждает, что в отношении такой информации проведены установленные законодательством РФ действия по ее раскрытию.

Согласно Положению № 546-П информация, связанная с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляется Центральному депозитарию Эмитентом или уполномоченным им лицом в электронной форме (в форме электронного документа).

В таблице приведен Перечень предоставляемой информации и порядок ее направления в НРД. По части информационных блоков предусмотрено предоставление информации в виде утвержденных форм в соответствии с Правилами взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций (далее – Правила КД).

В случае получения НРД информации в форме Документа ISO 20022, такая информация, связанная с осуществлением прав по ценным бумагам, учитывается как информация, предоставленная в соответствии со статьей 30.3 Закона о РЦБ, при условии указания в соответствующем поле электронного документа кода конкретного пункта Положения № 546-П. 

При направлении Сообщения о собрании (MN) необходимо указывать код конкретного пункта Положения № 546-П в теге MeetingNotification/Document/MtgNtfctn/Xtnsn/XtnsnEnvlp/XtnsnDt/SbLwsInPlc/SbrdntLwsInPlcCd.

При направлении Сообщения об итогах собрания (MRD) необходимо указывать код конкретного пункта Положения № 546-П в теге MeetingResultDissemination/Document/MtgRsltDssmntn/Xtnsn/XtnsnEnvlp/XtnsnDt/SbLwsInPlc/SbrdntLwsInPlcCd.

При направлении Сообщения об отмене собрании (MC) необходимо указывать код конкретного пункта Положения № 546-П в теге MeetingCancellation/Document/MtgCxl/Xtnsn/XtnsnEnvlp/XtnsnDt/SbLwsInPlc/SbrdntLwsInPlcCd.

При направлении Уведомления о КД (CANO) необходимо указывать код конкретного пункта Положения № 546-П в теге CorporateActionNotification/Document/CorpActnNtfctn/SplmtryData/Envlp/XtnsnDt/RgltrRprtng/SbLwsInPlc/SbrdntLwsInPlcCd.

Таблица 1. Справочник кодов, соответствующих конкретным пунктам Положения 546-П

В случае получения НРД информации  не в форме Документа ISO 20022, информация связанная с осуществлением прав по ценным бумагам, учитывается как информация, предоставленная в соответствии со статьей 30.3 Закона о РЦБ, при условии указания номера пункта в дополнительном вложении соответствующей формы для предоставления информации в НРД.

Взаимодействие НРД с эмитентами облигаций с обязательным централизованным хранением / централизованным учетом прав

Эмитенты облигаций с обязательным централизованным хранением / централизованным учетом прав могут предоставить информацию в НРД напрямую или через уполномоченное лицо, которым может выступать Держатель реестра (лицо, осуществляющее деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг Эмитента) или Информационное агентство.

1) Если информация представляется в НРД напрямую, Эмитент обязан использовать форматы и правила электронного взаимодействия, которые установлены НРД.

Прием-передачу электронных документов Стороны осуществляют с использованием транзита электронных документов через Систему электронного документооборота НРД (далее – СЭД НРД) по каналам информационного взаимодействия и по электронным адресам, которые определены Сторонами в соответствии с Правилами электронного документооборота НРД. Подробная инструкция по подключению представлена в разделе «Подключение к ЭДО НРД через СЭД».

В соответствии с п. 23.8. Правил КД информация, связанная с осуществлением прав по облигациям с обязательным централизованным хранением/ централизованным учетом прав,  полученная НРД от Эмитента в рамках проведения корпоративных действий и соблюдения статьи 8.9 Закона о РЦБ, также учитывается (раскрывается) как информация, предоставленная в соответствии со статьей 30.3 Закона о РЦБ, при условии указания кода пункта (при направлении Документа ISO 20022) или номера пункта (в дополнительном вложении при направлении документа, не являющегося  Документом ISO 20022) Положения № 546-П, на основании которого направляется информация.

Эмитенты облигаций с обязательным централизованным хранением / централизованным учетом прав, помимо предоставления информации в соответствии с Положением №546-П, также продолжают направлять в НРД информацию в соответствии с Договором эмиссионного счета и статьей 8.9 Закона о РЦБ.

2) Информация по облигациям с обязательным централизованным хранением/ централизованным учетом прав также может направляться Эмитентом в НРД через уполномоченное лицо, которым может выступать Держатель реестра. После получения информации от Эмитента Держатель реестра направляет ее в НРД. Договорные отношения Эмитента и Держателя реестра регулируются сторонами по их усмотрению. Эмитент должен предоставить в НРД Уведомление о предоставлении информации, связанной с осуществлением прав по облигациям, оформленное в соответствии с Приложением №4 к Правилам КД.

В соответствии с п.23.5 информация, связанная с осуществлением прав по ценным бумагам, направляется Держателем реестра с указанием кода пункта (при направлении Документа ISO 20022) или номера пункта (в дополнительном вложении при направлении документа, не являющегося Документом ISO 20022) Положения № 546-П, на основании которого направляется информация.

3) Информация облигациям с обязательным централизованным хранением/ централизованным учетом прав также может направляться Эмитентом в НРД через уполномоченное лицо, которым может выступать Информационное агентство. После получения информации от Эмитента Информационное агентство направляет ее в НРД. Договорные отношения Эмитента и Информационного агентства регулируются сторонами по их усмотрению.

В соответствии с п.23.6 информация, связанная с осуществлением прав по ценным бумагам, направляется Информационным агентством с указанием кода пункта Положения № 546-П, на основании которого направляется информация, в соответствующем поле Документа ISO 20022.

В случае если Держатель реестра и/или Информационное агентство действует от имени Эмитента при предоставлении информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, такое лицо обязано получить все необходимые для этого полномочия, а также прекратить обмен указанной информацией в случае прекращения ранее предоставленных ему полномочий.

В соответствии с п.23.10 информация, полученная НРД от Держателя реестра и/или Информационного агентства в соответствии со статьей 30.3 Закона о РЦБ, не учитывается (не раскрывается) как информация, которая должна быть предоставлена Эмитентом в соответствии с Правилами КД в рамках проведения корпоративных действий и соблюдения статьи 8.9 Закона о РЦБ. 

В соответствии с п.23.12 Правил КД для изменения информации (в случае обнаружения (выявления) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в ранее предоставленной информации; в случае принятия органом управления Эмитента решения, изменяющего ранее принятое им решение) Эмитент, Держатель реестра, Информационное агентство предоставляет НРД измененную информацию с обязательным указанием номера или кода пункта (2.4, 2.5) Положения № 546-П в соответствующем поле направляемого документа.

Взаимодействие НРД с эмитентами акций и облигаций, права на которые учитываются в реестре владельцев

Эмитенты акций и облигаций с учетом прав в реестре, могут предоставить информацию в НРД следующими способами:

1) Информация по акциям и облигациям с учетом прав в реестре направляется Эмитентом Держателю реестра, который ведет реестр владельцев ценных бумаг Эмитента. После получения информации от Эмитента Держатель реестра направляет ее в НРД. Договорные отношения Эмитента и Держателя реестра регулируются сторонами по их усмотрению.

Данный способ предоставления информации по ценным бумагам позволяет Эмитенту одновременно исполнить обязанности по статье 8.9 Закона о РЦБ, которая обязывает Эмитента предоставлять информацию и материалы, предусмотренные федеральными законами, в том числе информацию о корпоративных действиях, номинальному держателю через Держателя реестра.

В соответствии с п. 23.7 Правил КД, информация, связанная с осуществлением прав по акциям и облигациям с учетом прав в реестре, полученная НРД от Держателя реестра в рамках проведения корпоративных действий и соблюдения статьи 8.9 Закона о РЦБ, также учитывается (раскрывается) как информация, предоставленная в соответствии со статьей 30.3 Закона о РЦБ, при условии указания кода пункта (при направлении Документа ISO 20022) или номера пункта (в дополнительном вложении при направлении документа, не являющегося Документом ISO 20022) Положения № 546-П, на основании которого направляется информация.

2) Информация по акциям и облигациям с учетом прав в реестре может направляться Эмитентом в НРД напрямую через СЭД НРД.

При этом в соответствии с п. 23.9  Правил КД   информация, связанная с осуществлением прав по акциям и облигациям с учетом прав в реестре, полученная НРД от Эмитента в соответствии со статьей 30.3 Закона о РЦБ, не учитывается (не раскрывается) как информация, которая должна быть предоставлена Держателем реестра в соответствии с Правилами КД в рамках проведения корпоративных действий и соблюдения статьи 8.9 Закона о РЦБ.

3) Информация по акциям и облигациям с учетом прав в реестре может направляться Эмитентом в НРД через уполномоченное лицо, которым может выступать Информационное агентство. После получения информации от Эмитента Информационное агентство направляет ее в НРД. Договорные отношения Эмитента и Информационного агентства регулируются сторонами по их усмотрению.

При этом в соответствии с п. 23.9 Правил КД информация, связанная с осуществлением прав по акциям и облигациям с учетом прав в реестре, полученная НРД от Информационного агентства в соответствии со статьей 30.3 Закона о РЦБ, не учитывается (не раскрывается) как информация, которая должна быть предоставлена Держателем реестра в соответствии с Правилами в рамках проведения корпоративных действий и соблюдения статьи 8.9 Закона о РЦБ.

В случае если Держатель реестра и/или Информационное агентство действует от имени Эмитента при предоставлении информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, такое лицо обязано получить все необходимые для этого полномочия, а также прекратить обмен указанной информацией в случае прекращения ранее предоставленных ему.

В соответствии с п.23.12 Правил КД для изменения информации (в случае обнаружения (выявления) неточных, неполных и (или) недостоверных сведений в ранее предоставленной информации; в случае принятия органом управления Эмитента решения, изменяющего ранее принятое им решение) Эмитент, Держатель реестра, Информационное агентство предоставляет НРД измененную информацию с обязательным указанием номера или кода пункта (2.4, 2.5) Положения № 546-П в соответствующем поле направляемого документа.

В случае отмены собрания Эмитент и (или) Информационное агентство направляет в НРД измененную информацию (согласно статье 30.3 Закона о РЦБ) в порядке, предусмотренном главой 23 Правил КД (в том числе с обязательным указанием номера или кода пункта (2.4, 2.5) Положения № 546-П в соответствующем поле направляемого документа), и с указанием «Отмена собрания» в поле, предусмотренном для указания дополнительной информации.

Формы для предоставления информации в НРД

Форма 4 (4.10 и 4.12) Права на участие в общем собрании акционеров эмитента (MEET, XMET)
17 kB
Форма 5_11.2 Преимущественное право приобретения размещаемых дополнительных акций эмитента и облигаций, конвертируемых в акции (PRIO)
17 kB
Форма 6 Права на получение акций эмитента при их размещении посредством конвертации или распределения среди акционеров (CONV, DECR, INCR, SPLF, SPLR, MRGR, EXOF, SOFF, BONU)
17 kB
Форма 6.14 Информация о государственной регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) акций, размещенных посредством конвертации или распределения среди акционеров.
17 kB
Форма 7 Права продать акции эмитенту, решение о приобретении которых принято эмитентом в соответствии со ст. 72 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (Закон), и права требовать выкупа акций эмитентом в соответствии со ст.75 Закона (BIDS)
17 kB
Форма 8_11.3 Право продать эмиссионные ценные бумаги (акции и облигации), конвертируемые в акции, лицу, сделавшему добровольное или обязательное предложение об их приобретении в соответствии со статьями 84¹ или 84² № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (Закон), права требовать выкупа эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, лицом, указанным в пункте 1 ст. 84.7 Закона, или права лица, указанного в п.1 ст.84.8 Закона, выкупить у акционеров, указанных в п.1 ст. 84.1 Закона, а также у владельцев эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, указанные ценные бумаги (TEND)
17 kB
Форма 9 Права на получение объявленных дивидендов (DVCA, OTHR)
17 kB
Форма 10.2 Информация о намерении акционера обратиться в суд с иском об оспаривании решения общего собрания акционеров, а также о намерении акционера или члена совета директоров (наблюдательного совета) эмитента обратиться в суд с иском о возмещении причиненных эмитенту убытков, о признании сделки эмитента недействительной или о применении последствий недействительности сделки эмитента (OTHR)
17 kB
Форма 10.4 Информация об изменении полного и (или) сокращенного фирменного наименования эмитента, его места нахождения, адреса (OTHR)
17 kB
Форма 12.4 О направлении денежных средств, подлежащих выплате владельцам облигаций при их погашении, частичном погашении и (или) выплате процентного (купонного) дохода по облигациям (INTR, DRAW, MCAL, REDM)
17 kB
Форма 12.6 Об исполнении эмитентом обязанности по выплате денежных средств для погашения, частичного погашения облигаций и (или) выплаты процентного (купонного) дохода по облигациям (INTR, DRAW, MCAL, REDM)
17 kB
Форма 13 Перечень информации, связанной с осуществлением права на досрочное погашение облигаций или на приобретение облигаций их эмитентом (BPUT)
17 kB
Форма 13.10 О досрочном (частичном досрочном) погашении облигаций 
по усмотрению их эмитента (DRAW, MCAL)

17 kB
Форма 13.12 О приобретении облигаций эмитентом по соглашению с их владельцами (о предложении эмитента приобрести принадлежащие владельцам облигации) (BPUT)
17 kB
Форма 14 Перечень информации, связанной с осуществлением права на участие в общем собрании владельцев облигаций (BMET)
17 kB
Форма 15.2 Информация о намерении определенного владельца (владельцев) облигаций обратиться с иском в суд о признании недействительным (об оспаривании) решения, принятого общим собранием владельцев облигаций (OTHR)
17 kB
Форма 15.8 Информация о государственной регистрации дополнительного выпуска облигаций (присвоении биржей идентификационного номера дополнительному выпуску биржевых облигаций) (OTHR)
17 kB
Форма 15.10 Информация о регистрации (утверждении биржей, присвоившей выпуску биржевых облигаций идентификационный номер) изменений, внесенных в решение о выпуске (дополнительном выпуске) облигаций (программу облигаций; условия отдельного выпуска (дополнительного выпуска) облигаций, размещаемых в рамках программы облигаций) и (или) в проспект облигаций (OTHR)
17 kB
Форма 15.12 Информация о неисполнении обязательств эмитента (техническом дефолте, дефолте) по облигациям (INTR, DRAW, MCAL, REDM, BPUT, OTHR)
17 kB
Форма 15.14 Информация о привлечении или замене организаций, оказывающих эмитенту услуги посредника при исполнении эмитентом обязательств по облигациям, а также об изменении сведений об указанных организациях (OTHR)
17 kB
Форма 15.16 Информация о предъявлении лицу, предоставившему обеспечение по облигациям эмитента, требований, связанных с исполнением обязательств по таким облигациям (OTHR)
17 kB
Форма 15.18 Информация эмитента об определении размера процента (купона) по облигациям (INTR, CHAN)
17 kB

Часто задаваемые вопросы

Правила заполнения форм:

  1. В случае необходимости корректировки ранее направленной информации или в случае изменения решения органов управления эмитента в направляемом корректирующем сообщении должен быть указан:
    • пункт(-ы) 546-П из корректируемого сообщения + п. 2.4 (в случае исправления ошибки),
    • пункт(-ы) 546-П из корректируемого сообщения + п. 2.5 (в случае изменения решения органов управления эмитента).
  2. В Документе ISO 20022 в поле «Дополнительная информация» должно быть указано:
    • в случае предоставления информации согласно п. 2.4 Положения № 546-П - краткое описание внесенных изменений,
    • в случае предоставления информации согласно п. 2.5 Положения № 546-П - дата принятия решения; наименование органа управления Эмитента, принявшего решение; дата составления и номер протокола заседания (собрания) органа управления Эмитента (если решение принято коллегиальным органом управления Эмитента); формулировка принятого решения и краткое описание изменений в содержании ранее принятого решения.
  3. Информация по главе 12 предоставляется в отношении облигаций, к денежным выплатам по которым правила статей 7.1 и 8.7 Закона о РЦБ не применяются
  4. Информационные блоки форм заполняются при наступлении определённого события в соответствии с требованиями пунктов Положения.
  5. По формам 6.14, 10.2, 10.4, 12.4, 12.6, 13.10, 13.12, 15.2 – 15.18 все поля заполняются полностью и направляются в НРД.
  6. Форма 4 требует заполнения при предоставлении информации о решениях, принятым общим собранием акционеров, а также об итогах голосования на общем собрании акционеров (информация по п.4.10), а также при предоставлении информации об объявлении общего собрания акционеров эмитента несостоявшимся (информация по п.4.12).
  7. По формам 5 – 9, 13, 14 информация заполняется в несколько этапов.
  8. При первой отправке форм 5 – 9, 13, 14:
    • Вносится общая информация по документу, которая включает в себя поля, выделенные синим цветом: «Исходящий номер документа», «Дата создания документа», «Полное наименование, ИНН Эмитента», «Электронная почта, телефон контактного лица Эмитента», «Пункт Положения, на основании которого направляется информация» и др.
    • Заполняется информационный блок, относящийся к определенному пункту Положения, в соответствии с которым предоставляется информация.
  9. При каждой следующей отправке форм 5 – 9, 13, 14:
    • Информация, добавленная в форму ранее, не изменяется, за исключением поля «Пункт Положения, на основании которого направляется информация».
    • Заполняется информационный блок, относящийся к определенному пункту Положения, в соответствии с которым предоставляется информация.
    • Поле «Пункт Положения, на основании которого направляется информация» обновляется каждый раз при отправке формы в зависимости от того, какая новая информация добавляется в форму.
  10. Для форм 12, 13 и 13.10 в поле «Размер денежных средств, подлежащих выплате в расчете на одну облигацию» указывается раздельно размер купона, части номинальной стоимости и номинала в валюте выплаты.

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Получить консультацию