Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Регистрация внебиржевых сделок в репозитарии

Репозитарий НКО АО НРД осуществляет сбор и учет информации о внебиржевых (ОТС) сделках РЕПО, сделках с производными финансовыми инструментами и иных сделках.

В соответствии с требованиями действующего законодательства, Репозитарий НКО АО НРД:

  • осуществляет сбор и регистрацию информации о производных финансовых инструментах и договорах РЕПО, заключенных как на основании Генеральных соглашений, так и вне рамок последних;
  • ведет реестр зарегистрированных Договоров;
  • предоставляет подтверждения о зарегистрированных договорах Клиентам и регулятору;
  • обеспечивает целостность и сохранность информации.

Форматы сообщений и спецификации электронных документов, используемых НРД при обеспечении репозитарного обслуживания, опубликованы в разделе «Документы ЭДО».

Правила оказания репозитарных услуг, Заявление о присоединении к Правилам опубликованы в разделе «Документы / Репозитарная деятельность» на сайте НРД.

Дополнительная информация по форматам сообщений опубликована на специализированном портале Репозитария НРД.

Концепция торгового репозитария

Концепция торгового репозитария как элемента инфраструктуры, ответственного за сбор данных о внебиржевых сделках с производными финансовым инструментами, была представлена на саммите G20 в Питтсбурге, США, где странами-участницами саммита было принято решение, что информация о внебиржевых сделках с производными финансовыми инструментами (далее — ПФИ, деривативы) должна предоставляться в торговые репозитарии участниками рынка. Участники саммита, также как и наднациональные организации, такие как Комиссия по финансовой стабильности (Financial Stability Board), обязались внедрить торговые репозитарии на своих финансовых рынках.

Основная функция торгового репозитария: сбор и регистрация информации о всех внебиржевых сделках с ПФИ и предоставление данной информации регуляторам рынка.

Торговый репозитарий в России

Юридическая основа:

Россия, являясь членом G20, разработала и внедрила законодательство, необходимое для выполнения взятых на саммите G20 обязательств.

В России репозитарная деятельность регулируются:

  1. Главой 3.2 «Репозитарий» Федерального закона «О рынке ценных бумаг»
  2. Указанием Банка России 4104-У от 16.08.2016, которое:
    • устанавливает порядок предоставления информации в торговый репозитарий;
    • определяет сроки по предоставлению информации участниками рынка в репозитарий и регулятору;
    • устанавливает порядок ведения реестра договоров в репозитарии.

Санкции за нарушение правил по регистрации сделок*

Кодекс об административных правонарушениях устанавливает следующие штрафные санкции для участников рынка:

  • Пункт 4, статья 15.19: «Нарушение стороной заключенного не на организованных торгах договора репо, договора, являющегося производным финансовым инструментом, договора иного вида, предусмотренного нормативными актами Банка России, установленных федеральным законом и (или) нормативными актами Банка России порядка и (или) сроков предоставления информации об указанных договорах и (или) генеральном соглашении (едином договоре) в репозитарий или Банк России либо предоставление неполной и (или) недостоверной информации» влечет наложение административного штрафа в размере:

    • от 20 000 до 30 000 рублей – для должностных лиц;
    • от 300 000 до 500 000 рублей – для юридических лиц.

* Обращаем внимание, что Репозитарий НКО АО НРД не является организацией, налагающей административные штрафы.

Для того чтобы стать Клиентом репозитария, участнику необходимо выполнить следующие действия:

  1. Предоставить в НРД комплект документов, необходимый для идентификации Клиента в соответствии со списком.
  2. Получить международный идентификационный код юридического лица (Legal Entity Identifier, LEI). LEI может быть получен в любом локальном операционном подразделении, ответственном за выдачу таких кодов, в том числе и в НРД. Для вашего удобства, предлагаем ознакомиться с Памяткой по присвоению LEI.
  3. Присоединиться к Правилам оказания репозитарных услуг, предоставив в НРД соответствующее Заявление.
  4. Получить Идентификационный код.

Законодательством установлен перечень российских юридических лиц, которые обязаны предоставлять информацию в репозитарий:

  • кредитные организации,
  • брокеры,
  • дилеры,
  • управляющие,
  • депозитарии,
  • регистраторы,
  • негосударственные пенсионные фонды,
  • управляющие компании инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда и негосударственного пенсионного фонда,
  • акционерные инвестиционные фонды,
  • организаторы торговли,
  • клиринговые организации,
  • страховые организации.

В соответствии с требованиями статьи 3 Указания Банка России № 4104-У прочие юридические лица, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации, обязаны предоставлять информацию о внебиржевых сделках при выполнении любого из следующих условий:

  • если сумма обязательств из такого договора на дату заключения в рублях или эквиваленте в иностранной валюте, рассчитанном по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России, превышает 1 миллиард рублей;
  • если сумма обязательств из совокупности таких договоров на конец каждого из трех месяцев подряд (далее — расчетный период) составляет не менее 10 миллиардов рублей или эквивалента в иностранной валюте, рассчитанного по официальному курсу иностранной валюты по отношению к рублю, установленному Банком России на дату расчета (далее — пороговое значение);
  • если такие договоры заключены с первого числа месяца, следующего за расчетным периодом, в рамках которого были достигнуты пороговые значения.

Существует два типа участников репозитарных операций:

  • Клиенты (стороны генерального соглашения / договора);
  • Информирующие лица.

Юридические лица вправе совмещать функции Клиентов и Информирующих лиц.

Часто задаваемые вопросы

Наша компания уже является клиентом НРД. Должны ли мы предоставить какие-либо дополнительные документы для присоединения к Правилам оказания репозитарных услуг?
Нет, дополнительные документы не требуются. Пожалуйста, свяжитесь с нами, если у вас есть вопросы, связанные с предоставление в НРД документов.
Наша компания уже заключила с НРД Соглашение об условиях оказания репозитарных услуг. Требуется ли нам предоставлять Заявление о присоединении к Правилам?
Нет, в соответствии с п. 2.1.4 Правил, вы автоматически будете считаться клиентом Репозитария, заключившим договор на оказание репозитарных услуг в новой редакции.
Можно ли предоставить форму СМ016 на бумажном носителе?
Да, при этом рекомендуем вам использовать онлайн редактор сообщений на сайте repository.nsd.ru.
Как стать Информирующим лицом?

Информирующее лицо — юридическое лицо, являющееся клиентом Репозитария, имеющее LEI и заключившее с Репозитарием Договор ЭДО, которое назначается клиентом Репозитария путем подачи формы СМ016 (Заявление о назначении Информирующего лица). При этом участник, которого клиент назначает Информирующим лицом, должен подтвердить свое назначение: при направлении формы CM016 и до момента подтверждения Илом его полномочий, Клиент самостоятельно не сможет направлять информацию в репозитарий.

Клиент Репозитария вправе назначить несколько Информирующих лиц или самостоятельно выполнять функции Информирующего лица при наличии Договора ЭДО с НРД.

Возможны следующие варианты по выполнению функций Информирующего лица:

Вариант № 1:
самостоятельно предоставление информации о сделках (договорах)

Предоставлять форму СМ016 не требуется. В этом случае клиент становится Информирующим лицом по всем генеральным соглашениям и договорам.

Вариант № 2:
полное делегирование функций

Укажите Идентификационный код другого юридического лица в Заявлении о назначении Информирующего лица и определите его полномочия. В одной форме СМ016 может быть назначено несколько Информирующих лиц.

Вариант № 3:
частичное делегирование функций

Клиент указывает Идентификационный код (коды) Информирующего лица (лиц), а также свой Идентификационный код в форме СМ016 с соответствующими параметрами.

Обратите внимание:

  1. Информирующее лицо должно подтвердить свое назначение.
  2. Для прекращения полномочий Информирующего лица необходимо подать форму СМ016, в которой отсутствуют сведения о таком Информирующем лице.

Подробная информация о назначении Информирующих лиц доступна в Инструкции.

Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Оставить заявку Попробовать E-VOTING