По отношению к ценным бумагам акций эмитентов США, обращаемых на внебиржевом рынке, но не включенных в листинг (penny stock), Euroclear Bank продолжает взымать тариф 30 EUR за каждый выпуск ценных бумаг, если вышеуказанное информирование о КД не направлено.
Тариф применяется за один выпуск в разрезе счета в Euroclear Bank. Если данный выпуск хранится у нескольких депонентов, то тариф будет перевыставляться на депонент пропорционально количеству депонентов, имеющих данный выпуск ценных бумаг на счете.
С 1 июля 2020 года Euroclear Bank ввел дополнительный тариф за хранение следующих ценных бумаг:
ценных бумаг, полученных в результате корпоративного действия, которые при этом не обслуживаются Euroclear Bank (Ineligible proceeds), или которые могут храниться только у ограниченного ряда номинальных держателей;
ценных бумаг, которые более не обслуживаются Euroclear Bank (например, в связи с произошедшим делистингом).
В случае поступления таких ценных бумаг, Euroclear Bank их блокирует и направляет в НРД информирование о КД (DACE notice). НРД при получении такого уведомления от Euroclear Bank также блокирует ценные бумаги и направляет уведомление клиенту.
В данном уведомлении указываются:
информация о полученных ценных бумагах,
информация о том, что ценная бумага не обслуживается Euroclear Bank,
просьба предоставить реквизиты для зачисления ценной бумаги вне Euroclear Bank,
срок, в который необходимо направить реквизиты для вывода ценной бумаги.
Обращаем внимание, что Euroclear Bank не оказывает сервисов по таким ценным бумагам, за исключением вывода на внешние реквизиты. Для вывода ценной бумаги необходимо направить инструкцию по корпоративному действию в соответствии с уведомлением о таком корпоративном действии, также необходимо выставить встречную инструкцию на соответствующем рынке.
В случае, если в течение 3 месяцев с момента уведомления реквизиты для вывода ценных бумаг не будут предоставлены, Euroclear Bank инициирует продажу ценных бумаг. НРД спишет такие ценные бумаги со счетов депонентов после получения соответствующего отчета от Euroclear Bank.