По старой технологии запрос может быть направлен, в случае изменения количества ценных бумаг на счете депонента, по которым собирался Список по старой технологии.

Для составления списков владельцев и списков лиц, осуществляющих права по ценным бумагам, а также для предоставления информации о лице, которому открыт счет депо и о количестве ценных бумаг на указанном счете (далее совместно — Список) НРД формирует запрос на сбор списка/информации о лицах по форме GS061 (далее — Запрос).

В Запросе по форме GS061 (далее — Запрос), может быть указано:

• основание и цель составления Списка, указанные в запросе держателя реестра/эмитента;

• депозитарный код держателя реестра, присвоенный НРД;

• код и референс основного корпоративного действия – DSCL (референс КД по эмитенту);

• код и референс связанного корпоративного действия;

• уникальный референс для каждой ценной бумаги, участвующей в основном корпоративном действии (референс КД по бумаге);

• требования по обязательности заполнения полей при предоставлении Списка;

• срок для предоставления информации.

В ответ на Запрос депоненты предоставляют информацию о владельцах и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам (далее — I часть Списка), путем предоставления распоряжения по форме RF005.

Способы предоставления I части Списка:

• Через Файловый шлюз с указанием основного референса КД по эмитенту или с указанием индивидуального референса КД по ценной бумаге

• Через SWIFT FileAct с указанием индивидуального референса КД по ценной бумаге

В случае, когда Список составляется по нескольким ценным бумагам, у депонентов существует два альтернативных метода предоставления информации:

1. По счету депо предоставить общий Список сразу по нескольким ценным бумагам с указанием основного референса КД по эмитенту.

2. По счету депо предоставить отдельные Списки по каждой ценной бумаге с указанием референса КД по ценной бумаге (новый алгоритм).

Если депонент предоставляет распоряжение на регистрацию Списка со ссылкой на основной референс КД, то в файл должна быть включена информация по всем ценным бумагам, так как каждое новое распоряжение будет заменять предыдущее. В то время как при раскрытии со ссылкой на индивидуальной референс КД по ценной бумаге депонент может присылать отдельные распоряжения на регистрацию в разрезе каждой ценной бумаги.

Для взаимодействия с депонентами при формировании Списков может быть использована система SWIFT. В этом случае при поступлении запроса от регистратора, эмитента или Банка России НРД направляет Запрос (МТ564) на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг и лицах, осуществляющих права по ценным бумагам по системе SWIFT в стандарте ISO15022.

Сообщение МТ564 содержит код типа корпоративного действия DSCL, уникальный референс КД по ценной бумаге, а также референс связанного корпоративного действия в случае, когда запрос на раскрытие связан с другим корпоративным действием.

Для предоставления информации в НРД используется служба SWIFT FileAct store-and-forward, посредством которой депонент может направить Список в формате XML, подготовленный в соответствии с требованиями НРД. По результатам обработки полученного Списка НРД отправляет в адрес депонента отчет по установленной форме через службу SWIFT FileAct store-and-forward.

Подробное описание процесса обмена информацией между НРД и депонентом при составлении списка владельцев ценных бумаг представлено в ниже приложенном файле.

Запрос по корпоративному действию DSCL на раскрытие информации в стандарте ISO15022 в формате сообщения MT564 направляется по каналу SWIFT депонентам, которые оформили соответствующие настройки в 97 поручении. Настройки осуществляются в разрезе отдельного счета для отчета GS61S «Уведомление (запрос по корпоративному действию)».

Описание формата и пример МТ564 (DSCL) представлены ниже:

Спецификация сообщения MT564 размещена на странице НРД в сети Интернет «Документы ЭДО» — «Спецификации сообщений стандарта ISO при обмене электронными документами через систему SWIFT в процессе депозитарной/клиринговой деятельности/корпоративных действий».

Если запрос в адрес депонентов направляется по каналу SWIFT, то ответную информацию в адрес НРД можно предоставлять как через Файловый шлюз, так и через службу SWIFT FileAct. При необходимости внести изменения в ранее предоставленный список, следует использовать код «NEWM» для полной замены ранее предоставленного списка и код «AMND» для внесения изменений в ранее предоставленный список только по указанным владельцам.

Требования к формированию Списка при предоставлении информации в НРД посредством службы SWIFT FileAct:

Формат: Xml

Архивирование (zip): Разрешено

Наименование файла: 20 латинских символов, без пробелов (рекомендуется)

Тип сервиса SWIFT FileAct: store-and-forward

При направлении I части Списка через канал SWIFT FileAct сообщение должно содержать следующие параметры:

Message identifier: seev.xxx.nsd.depo.rf005

RequestType: seev.xxx.nsd.depo.rf005

Списки, предоставленные депонентами, проходят проверку на соответствие XSD схеме, одновременно проверяются поля, обязательные к заполнению значениями из справочников НРД. XSD схема и описание XSD схемы с описанием справочников НРД, используемых при составлении Списка, размещена на странице «Документы ЭДО».

Информация об обязательности предоставления информации в соответствии с запросом НРД для депонентов, получающих запрос на раскрытие информации о владельцах ценных бумаг по системе SWIFT в стандарте ISO15022, представлена в следующей таблице:

Отчеты депоненту направляются по тому каналу, через который была получена информация о владельцах ценных бумаг и о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам. При этом если клиент подключился к получению отчета МТ564 DSCL (Отчет GS61S), ему предоставляется дополнительная версия отчета на английском языке через ЛУЧ или службу SWIFT FileAct.

Отчеты на английском языке, которые направляются депонентам после обработки полученной информации:

В случаях, предусмотренных законодательством, в ответ на Запрос депоненты предоставляют информацию о лицах, в интересах которых осуществляются права по ценным бумагам, (далее – II часть Списка) путем направления документа в виде таблицы формата XLS через СЭД НРД в виде нетипизированного транзитного электронного документа на указанный в Запросе депозитарный код держателя реестра. При заполнении данного документа депоненты не должны изменять наименование, расположение столбцов и их количество.

Документ со списком владельцев формируется в виде таблицы формата XLS с использованием ПО Microsoft Excel.

Пакет транзитных электронных документов с вложенным документом (II часть Списка) направляется соответствующему получателю по схеме с «открытым конвертом» с обязательным указанием темы сообщения (в латинице с учетом регистра) по следующему шаблону: <8.6-1>_<Код ценной бумаги, присвоенный НРД>_<Дата, на которую составляется список в формате ДД/ММ/ГГГГ> или в виде приложения к сообщению ТЭДИК 5RESTR20 (FREE_FORMAT_MESSAGE_V02 «Сообщение, письмо в свободном формате»).

Для иностранных номинальных держателей допустимо направление II части Списка в виде таблицы формата XLS через службу SWIFT FileAct в НРД для дальнейшей передачи держателю реестра.

При направлении II части Списка через канал SWIFT FileAct сообщение должно содержать следующие параметры:

Message Identifier: seev.xxx.nsd.hnd.rf0052

RequestType:seev.xxx.nsd.hnd.rf0052

Срок для предоставления депонентами Списка зависит от основания сбора Списка и не может быть более 12 рабочих дней.

В соответствии с Решением о выпуске (об эмиссии) Облигаций Эмитента владелец Облигации, если он не является депонентом НРД, должен уполномочить держателя Облигаций (депонента НРД) получать суммы от выплаты доходов и/или погашения Облигаций.

Депонентам НРД выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, зарегистрированным в учетной системе НРД.

В случае необходимости изменений (регистрации) банковских реквизитов предоставляется поручение депо на выполнение операции с кодом 07 "Регистрация банковских реквизитов", оформленное в соответствии с требованиями п. 3.7 Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий» (далее – Порядок).

Депонент НРД самостоятельно отслеживает полноту и актуальность реквизитов банковского счета, предоставленных им в НРД. НРД не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного либо не в полном объеме предоставления информации в НРД.

Погашение Облигаций и/или выплата доходов по ним производится платежным агентом/Эмитентом в валюте Российской Федерации в безналичном порядке депонентам НРД в пользу владельцев Облигаций. В дату погашения и/или выплаты доходов по Облигациям платежный агент/эмитент перечисляет необходимые средства на банковские реквизиты держателей Облигаций в пользу владельцев Облигаций.

Депонентам НРД, в том числе уполномоченным своими клиентами получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, зарегистрированным в учетной системе НРД.

В случае необходимости изменений (регистрации) банковских реквизитов для выплаты доходов и/или номинальной стоимости Облигаций предоставляется поручение депо на выполнение операции с кодом 07 "Регистрация банковских реквизитов", оформленное в соответствии с требованиями п. 3.7 Порядка.

Депоненты НРД, не уполномоченные своими клиентами получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, обязаны передать в НРД в установленный срок список владельцев Облигаций (в том числе распоряжение на регистрацию списка по форме RF005) в соответствии с порядком, определенным при сборе списка владельцев ценных бумаг в п. 3.18 Порядка.

Для выполнения эмитентом функций налогового агента, в Список необходимо включать сведения об ИНН/TIN и дополнительно для физических лиц дату рождения.

В случае отсутствия до указанного срока информации о владельцах Облигаций, не уполномочивших Депонента получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций, Депонент НРД будет включен в указанный перечень как номинальный держатель, уполномоченный получать доход и/или номинальную стоимость Облигаций за своих клиентов. В этом случае выплата доходов будет осуществляться по банковским реквизитам номинального держателя, зарегистрированным в учетной системе НРД.

Если в соответствии с Решением о выпуске Облигаций, номинальные держатели, независимо от того уполномочены они получать суммы купонного дохода по Облигациям или нет, должны раскрыть информацию относительно физических лиц, а также юридических лиц — нерезидентов Российской Федерации, являющихся владельцами ценных бумаг, то выплата доходов и/или номинальной стоимости Облигаций будет осуществляться по банковским реквизитам, указанным в распоряжении на регистрацию списка владельцев по форме RF005.

НРД не несет ответственности за нарушение прав владельцев в случае несвоевременного либо не в полном объеме предоставления информации в НРД.