НРД с целью реализации прав депонентов и их клиентов по принадлежащим им ценным бумагам:
Описание типа корпоративного действия:
Описание типа корпоративного действия:
С порядком информирования по данным корпоративным действиям (КД) можно ознакомиться по ссылке.
1. В связи с вступлением в силу Федерального закона от 27.12.2018 N 514-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части совершенствования правового регулирования осуществления эмиссии ценных бумаг" изменение объема прав по ценным бумагам и (или) изменение номинальной стоимости ценных бумаг, в том числе при их консолидации (конвертации двух и более ценных бумаг в одну ценную бумагу того же выпуска) и дроблении (конвертации одной ценной бумаги в две и более ценные бумаги того же выпуска), осуществляются путем внесения соответствующих изменений в решение о выпуске ценных бумаг. Регистрация нового выпуска ценных бумаг и размещение ценных бумаг при этом не осуществляются. Для отражения внесения изменений в решение о выпуске ценных бумаг при увеличении уставного капитала путем увеличения номинальной стоимости акций (КД INCR) или уменьшении уставного капитала путем уменьшения номинальной стоимости акций (КД DECR) в день проведения КД НРД присваивает акциям с новой номинальной стоимостью новый депозитарный код ценной бумаги и на основании полученных документов о списании и зачислении акций по счету НРД проводит операции по счетам депо депонентов: зачисляет общее количество акций с новым депозитарным кодом ценной бумаги списывает общее количество акций с прежним депозитарным кодом ценной бумаги.
2. В связи с вступлением в силу Положения Банка России от 29.06.2022 №799-П "Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги", при проведении КД дробление инвестиционных паев (OTHR(NTDF) регистрация нового инвестиционного пая не осуществляется. В день проведения КД НРД присваивает инвестиционному паю, который возникает в результате дробления новый депозитарный код ценной бумаги и на основании полученных документов о списании и зачислении инвестиционных паев по счету НРД проводит операции по счетам депо депонентов: зачисляет общее количество инвестиционных паев с новым депозитарным кодом ценной бумаги, списывает общее количество инвестиционных паев с прежним депозитарным кодом ценной бумаги.
4. В отчёте по форме MS101 в поле «Дата операции в реестре/депозитарии» указывается дата, по состоянию на которую регистратор провел операцию.
5. Отчёты по форме MS101 и CACO отображаются, в том числе, в WEB-кабинете КД.
Описание сообщений:
6. * для корпоративных действий, по которым не предусмотрено направление CACO (CorporateActionMovementConfirmation) – Подтверждение движения по корпоративному действию.
7. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, НРД вводит ограничения распоряжения ценными бумагами:
Взаимодействие с клиентами при исполнении обязательных корпоративных действий с ценными бумагами российских эмитентов регламентируется следующими документами:
Порядок взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности НКО АО НРД;
Правила взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций
Особенности заполнения электронных документов, формируемых регистраторами в соответствии с версией форматов взаимодействия FCDR_17_02, подтверждающих проведение операций по лицевому счету НРД, представлены в приложенном файле.
В настоящем разделе описано только одно обязательное корпоративное действие, связанное с выкупом ценных бумаг по ст. 84.8 ФЗ «Об акционерных обществах», код корпоративного действия – TEND.
В результате исполнения данного корпоративного действия выкупаются ценные бумаги всех владельцев за исключением самого выкупающего лица и его аффилированных лиц. Для исключения ценных бумаг, принадлежащих самому выкупающему лицу, его аффилированным лицам или эмитенту, предусмотрена подача соответствующих инструкций со стороны указанных лиц. В связи с этим в данном корпоративном действии есть опция – не участвовать в корпоративном действии, но данная опция предназначена только для ограниченного круга лиц при условии, что они предоставят информацию о себе и она будет подтверждена инициатором корпоративного действия. Отличить данный тип корпоративного действия от других, имеющих такой же код TEND можно по следующим признакам, содержащимся в уведомлении:
В процессе исполнения обязательного выкупа по статье 84.8 обмен сообщениями между НРД и клиентами осуществляется в форматах ISO (ISO20022 и ISO15022) по следующим каналам связи:
Лицо, которое приобрело 95% акций, обращается в общество (эмитенту акций) с требованием о выкупе, после чего эмитент через регистратора обязан предоставить в НРД соответствующее уведомление о корпоративном действии. НРД направляет уведомление о корпоративном действии своим клиентам в форматах ISO по каналу связи выбранному в анкете ЭДО или установленному в рамках 97 операции. Типы используемых сообщений:
Уведомление содержит в структурированном виде основную информацию о корпоративном действии, включая варианты исполнения корпоративного действия:
ISIN и иные коды базовой ценной бумаги;
Номер счета депо клиента и остаток базовых ценных бумаг на нем;
Дата фиксации (дата блокировки);
Период блокировки ценных бумаг;
Цена выкупа;
Код статьи законодательства, по которой проходит КД;
Ссылка на материалы и документы, размещенные на FTP сервере.
Варианты корпоративного действия:
По данному корпоративному действию всем клиентам, которые подписались на получение напоминаний (код формы - СА312), такое сообщение направляется за 5 рабочих дней до наступления даты фиксации. Это связано с тем, что на конец дня даты фиксации (даты блокировки) операции с ценными бумагами будут приостановлены, а все ценные бумаги будут переведены на 83 раздел для последующего исполнения – списания ценных бумаг после их оплаты.
Схема информирования о корпоративном действии:
Для всех обязательных корпоративных действий по умолчанию считается, что владелец ценных бумаг участвует в таком корпоративном действии, т.е. предоставление инструкций от владельца не требуется. Выкуп по статье 84.8 является обязательным корпоративным действием с опциями, которые заключаются в том, что при предоставлении информации об аффилированных лицах, выкупающем лице, об эмитенте их ценные бумаги исключаются из участия в корпоративном действии. Для этого клиенты предоставляют инструкции по исключению ценных бумаг из участия в корпоративном действии с указанием варианта «NOAC» - не участвовать в корпоративном действии. По результатам обработки таких инструкций направляется сообщение со статусом инструкции как со стороны НРД, так и со стороны регистратора.
Инструкция по исключению ценных бумаг из участия в корпоративном действии можно предоставить до момента поступления денежных средств в оплату выкупаемых ценных бумаг.
Если ценные бумаги, по которым объявлен выкуп, учитываются на счете владельца и принадлежат эмитенту, то такой эмитент не предоставляет инструкции на исключение ценных бумаг из корпоративного действия, так как необходимые инструкции будут сформированы и переданы регистратору автоматически.
В сроки, установленные законодательством, выкупающее лицо перечисляет денежные средства в НРД, которые в последствии перечисляются каскадным способом депонентам НРД, у которых были заблокированы ценные бумаги, попадающие под выкуп. Денежные средства клиентам НРД направляются на банковские реквизиты, привязанные к счету депо. По результатам выплаты клиентам направляется отчет в стандарте ISO20022.
После оплаты ценные бумаги на основании распоряжения регистратора списываются со счета НРД в реестре и соответственно со счетов клиентов НРД. По результатам такого списания клиентам направляется отчет в стандарте ISO20022 и отчет MS101 по каждому счету депо, на котором были заблокированы ценные бумаги для данного корпоративного действия.
В процессе исполнения обязательного выкупа по статье 84.8 используются следующие сообщения:
Схема исполнения корпоративного действия:
За проведение обязательных корпоративных действий плата не взимается.