С 01.07.2016 года для общих собраний владельцев ценных бумаг изменился порядок составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании, и при этом сохранилась возможность голосования в электронном виде через цепочку номинальных держателей (e-proxy voting).
НРД предоставляет депонентам технологию, основанную на стандартах ISO, которая используется как для передачи информации о лицах, имеющих право на участие в собрании, так и для передачи их голосов. Настоящая технология используется для общих собраний по следующим типам ценных бумаг российских эмитентов:
Для составления списка лиц, имеющих право голоса при принятии решений общим собранием владельцев ценных бумаг, информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта и доведена до регистратора / эмитента/ лица, обязанного по ценным бумагам. Номинальные держатели, иностранные номинальные держатели вправе не предоставлять сведения о лицах, осуществляющих права по ценным бумагам, если это предусмотрено договором с лицом, права на ценные бумаги которого учитываются.
Участие в заседании или заочном голосовании для принятия решений общим собранием владельцев ценных бумаг являются добровольным. Лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, принимает решение о своем участии самостоятельно. При этом у лица, осуществляющего права по ценным бумагам, есть несколько способов участия в общем собрании:
Информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта и доведена до регистратора / эмитента посредством отдельного сообщения – инструкции для участия в собрании (действие 1). Если лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, приняло решение голосовать через свой депозитарий, то помимо информации о лице, имеющем право на участие в заседании или заочном голосовании для принятия решений общим собранием владельцев ценных бумаг, в инструкцию для участия в собрании включаются результаты его голосования (действие 2).
При осуществлении вышеописанных действий, связанных с проведением общих собраний владельцев ценных бумаг, обмен сообщениями между НРД и депонентами осуществляется в форматах ISO20022 и ISO15022 по следующим каналам связи:
Инициатор собрания через регистратора должен уведомить всех участников рынка о предстоящем заседании или заочном голосовании для принятия решений общим собранием владельцев ценных бумаг. Сообщение о собрании поступает в НРД от регистратора и впоследствии направляется депонентам в форматах ISO по каналу связи, указанному в анкете ЭДО или установленному в рамках 97 операции.
Типы используемых сообщений:
После того, как состоялось общее собрание владельцев ценных бумаг, НРД получает от регистратора и направляет депонентам по каналу связи, указанному в анкете ЭДО или установленному в рамках 97 операции, Сообщение об итогах собрания в виде отдельного сообщения MeetingResultDissemination:
В соответствии со стандартами ISO для раскрытия информации о лицах, имеющих право голоса при принятии решений общим собранием владельцев ценных бумаг (действие 1), и для передачи информации об их волеизъявлении / голосовании (действие 2) используется сообщение Meeting instruction (Инструкция для участия в собрании). По результатам обработки Meeting instruction депонентам направляется сообщение с соответствующим статусом со стороны НРД и со стороны регистратора.
Депозитарий лица, осуществляющего права по ценным бумагам, отвечает за формирование информации о нем, а само лицо, имеющее право голоса при принятии решений общим собранием владельцев ценных бумаг, предоставляет депозитарию распоряжение голосовать тем или иным образом.
В НРД по счетам владельца и ДУ предусмотрен порядок, когда НРД по наступлению даты фиксации формирует сообщение регистратору с информацией о лицах, имеющих право голоса на заседании или заочном голосовании для принятия решений общим собранием. В последствии держатель соответствующего счета может предоставить «Указание о голосовании» (СА044).
По счетам НД и ИНД может использоваться аналогичный подход, когда держатель соответствующего счета предоставляет в НРД «Сообщение о лице, осуществляющем права по ценным бумагам» (СА044), а в последствие направляет «Сообщение о волеизъявлении» (СА044). Либо по счетам НД и ИНД может быть предоставлено только «Сообщение о волеизъявлении» (СА044), так как по форматам в данное сообщение обязательно включается информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам.
Дополнительно в «Сообщение о волеизъявлении» может быть указана информация, что лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, не обладает правом голоса на заседании или заочном голосовании для принятия решений общим собранием (СА044).
После того, как информация о лице, имеющем право голоса при принятии решений общим собранием владельцев ценных бумагвладельцев ценных бумаг, доведена до сведения регистратора/ эмитента, лицо, осуществляющее права по ценным бумагам, может лично проголосовать в электронном виде на базе онлайн интернет платформы (e-voting), в случае если данный сервис поддерживается эмитентом. Более подробно о сервисе НРД электронного голосования на собраниях акционеров – e-voting можно ознакомиться по ссылке.
Для общих собраний владельцев ценных бумаг информация о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, должна быть раскрыта до или одновременно с предоставлением Сообщения о волеизъявлении. В НРД используются унифицированные правила идентификации лица, осуществляющего права по ценным бумагам в инструкциях по корпоративным действиям и собраниям.
В инструкциях рекомендуется указывать как можно больше информации о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, и его идентификаторах, однако минимально в инструкции необходимо указать следующие данные:
Наименование/ ФИО,
Адрес,
Страна
или
Наименование/ ФИО,
Любой из идентификаторов (согласно форматам НРД)
В соответствии с пунктом 3.1 «Стандартов взаимодействия с контрагентами при проведении корпоративных действий по российским ценным бумагам» для идентификации владельцев на общем собрании владельцев ценных бумаг, в том числе при использовании сервиса электронного голосования в инструкции на участие в собрании рекомендуется указывать:
Особенности указания регистрационных данных лиц, имеющих право голоса при принятии решений общим собранием владельцев ценных бумаг описаны в Стандартах взаимодействия с контрагентами при проведении корпоративных действий по российским ценным бумагам.
В инструкции ISO15022 может быть указан только SWIFT BIC владельца, тогда данные о его наименовании будут определяться согласно справочнику SWIFT. В данном случае регистратору в инструкции будут переданы наименование и указанный SWIFT BIC.
Обязательным в инструкции для участия в собрании является указание депозитария, в котором учитываются ценные бумаги лица, осуществляющего права по ценным бумагам. Для идентификации депозитария лица, осуществляющего права по ценным бумагам, должен использоваться международный идентификационный код LEI (LEID) или SWIFT BIC. Если код LEI депозитария не известен, то допускается указание любого известного идентификатора, например, ОГРН.
1. Можно отменить инструкцию с информацией о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, если предоставить новую инструкцию с нулевым количеством ценных бумаг.
2. Инструкцию с голосованием / волеизъявлением отменить нельзя, но можно предоставить замену путем направления соответствующего измененного документа. Окончательное решение о принятии к исполнению измененного документа принимает эмитент.
В итоге, по общим собраниям владельцев ценных бумаг предполагается только технология «замены» ранее поданных инструкций.
За обработку инструкций для участия в собрании взимается плата согласно Тарифам оплаты депозитарных услуг:
Для созыва внеочередного общего собрания акционеров, внесения предложений в повестку дня заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев ценных бумаг, выдвижение кандидатов в органы общества используется сообщение стандарта ISO20022 RequestForMeeting (далее Требование созыва).
1. RM (Требование о проведении внеочередного заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием) – для всех заседаний или заочных голосований для принятия решений общим собранием владельцев ценных бумаг, за исключением годового заседания общего собрания акционеров (XMET, BMET, OMET;
2. RM (Требование о проведении внеочередного заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием и выдвижение кандидатов в органы общества) - только для внеочередного заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров (XMET);
3. RM (Внесение вопросов в повестку дня заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием) – только для годового заседания общего собрания акционеров (MEET);
4. RM (Выдвижение кандидатов в органы общества) - только для заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров (MEET, XMET);
5. RM (Внесение вопросов в повестку дня заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием и выдвижение кандидатов в органы общества) - только для годового заседания общего собрания акционеров (MEET).
Требование о проведении внеочередного заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров может быть заявлено акционерами (акционером), являющими владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества. В требовании о проведении внеочередного заседания общего собрания акционеров или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня.
В случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров содержит вопрос об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества или об образовании единоличного исполнительного органа общества и (или) о досрочном прекращении полномочий этого органа, акционеры или акционер, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций общества, вправе внести предложение о выдвижении кандидатов (кандидата) в органы общества.
Акционеры (акционер) общества, не зарегистрированные в реестре акционеров общества, вправе вносить предложения в повестку дня заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров и предложения о выдвижении кандидатов (кандидата) в органы общества путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое учитывает их права на акции.
Требование о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций может быть заявлено представителем владельцев облигаций либо лицом (лицами), являющимся (являющимися) владельцем (владельцами) не менее чем 10 процентов находящихся в обращении облигаций соответствующего выпуска. В требовании о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня, а также могут содержаться формулировки одного или нескольких альтернативных решений по каждому из этих вопросов и предложение о форме проведения общего собрания владельцев облигаций.
Для передачи Требования о созыве НРД предоставляет Технологию, основанную на стандартах ISO, которая используется для передачи информации, связанной с проведением заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев ценных бумаг.
В НРД используются унифицированные правила идентификации лиц, осуществляющих права по ценным бумагам.
В целях надежной обработки инструкций, НРД рекомендует указывать как можно больше информации о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, и его идентификаторах, однако минимально в инструкции по КД необходимо указать следующие данные:
Наименование/ ФИО,
Адрес,
Страна
или
Наименование/ ФИО,
Любой из идентификаторов
При необходимости внести изменение в ранее поданное Требование о созыве допускается направление в НРД измененного документа со ссылкой на первоначальное Требование о созыве. Окончательное решение о принятии к исполнению измененных документов принимает Регистратор/Эмитент/Управляющая компания.
По результатам обработки Требования о созыве (RequestForMeeting(RM) депоненту направляется сообщение RequestForMeetingStatus (RMS) с соответствующим статусом со стороны НРД и со стороны Регистратора/Эмитента.
Сообщение RMS может содержать как промежуточные статусы обработки (например, сообщение принято в работу), так и окончательный статус по принятому решению – отклонение или принятие.
При обмене информацией, связанной с передачей Требования о созыве НРД осуществляет взаимодействие с Регистратором / Эмитентом / Депонентом в форматах ISO 20022 по следующим каналам связи:
Web-кабинет
Web-сервис
Инструкция по подключению Web-кабинета и информация по всем каналам связи НРД размещена в разделе «Программное обеспечение».
Форматы сообщений, используемые для общих собраний владельцев ценных бумаг российских эмитентов и передачи Требований по созывам, представлены в разделе «Спецификации электронных документов, используемых НРД при обеспечении корпоративных действий».
Взаимодействие с Регистраторами/Эмитентами/Депонентами при исполнении инструкций по собраниям и Требований по созывам регламентируется следующими документами:
1. RM (Требование о проведении внеочередного заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием) – для всех заседаний или заочных голосований для принятия решений общим собранием владельцев ценных бумаг, за исключением годового заседания общего собрания акционеров (XMET, BMET, OMET;
2. RM (Требование о проведении внеочередного заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием и выдвижение кандидатов в органы общества) - только для внеочередного заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров (XMET);
3. RM (Внесение вопросов в повестку дня заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием) – только для годового заседания общего собрания акционеров (MEET);
4. RM (Выдвижение кандидатов в органы общества) - только для заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров (MEET, XMET);
5. RM (Внесение вопросов в повестку дня заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием и выдвижение кандидатов в органы общества) - только для годового заседания общего собрания акционеров (MEET).
Требование о проведении внеочередного заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров может быть заявлено акционерами (акционером), являющими владельцами не менее чем 10 процентов голосующих акций общества. В требовании о проведении внеочередного заседания общего собрания акционеров или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня.
В случае, если предлагаемая повестка дня внеочередного заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров содержит вопрос об избрании совета директоров (наблюдательного совета) общества или об образовании единоличного исполнительного органа общества и (или) о досрочном прекращении полномочий этого органа, акционеры или акционер, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 процентов голосующих акций общества, вправе внести предложение о выдвижении кандидатов (кандидата) в органы общества.
Акционеры (акционер) общества, не зарегистрированные в реестре акционеров общества, вправе вносить предложения в повестку дня заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием акционеров и предложения о выдвижении кандидатов (кандидата) в органы общества путем дачи соответствующих указаний (инструкций) лицу, которое учитывает их права на акции.
Требование о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций может быть заявлено представителем владельцев облигаций либо лицом (лицами), являющимся (являющимися) владельцем (владельцами) не менее чем 10 процентов находящихся в обращении облигаций соответствующего выпуска. В требовании о проведении заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев облигаций должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня, а также могут содержаться формулировки одного или нескольких альтернативных решений по каждому из этих вопросов и предложение о форме проведения общего собрания владельцев облигаций.
Для передачи Требования о созыве НРД предоставляет Технологию, основанную на стандартах ISO, которая используется для передачи информации, связанной с проведением заседания или заочного голосования для принятия решений общим собранием владельцев ценных бумаг.
В НРД используются унифицированные правила идентификации лиц, осуществляющих права по ценным бумагам.
В целях надежной обработки инструкций, НРД рекомендует указывать как можно больше информации о лице, осуществляющем права по ценным бумагам, и его идентификаторах, однако минимально в инструкции по КД необходимо указать следующие данные:
Наименование/ ФИО,
Адрес,
Страна
или
Наименование/ ФИО,
Любой из идентификаторов