В рамках международных стандартов ISO рабочая группа SMPG сочла, что только стандарт ISO 20022 в полной мере отвечает требованиям Директивы. Как следствие, Иностранные депозитарии (Euroclear Bank S.A./N.V./ Clearstream Banking S.A) начали переход на форматы стандарта ISO 20022 для рынков и инструментов, поддерживающих данный стандарт. НРД, являясь депозитарием, который оказывает услуги по хранению (учету) прав иностранных компаний и взаимодействует с Иностранными депозитариями, также запустил проект по переходу на новый стандарт ISO 20022, рекомендованный SMPG, с последующим отказом от использования стандарта ISO 15022 для иностранных ценных бумаг.

Собрания владельцев ISO 20022 могут быть следующих типов:

В рамках проекта используются нижеприведенные типы сообщений при взаимодействии с депонентами:

Эмитент или его уполномоченный агент может направить в НРД требование (запрос) на раскрытие информации о депонентах НРД/ владельцах ценных бумаг:

• по системе SWIFT, позволяющей идентифицировать отправителя запроса, по защищенным электронным каналам связи, в соответствии с договором, регламентирующим электронный документооборот, заключенным между НРД и эмитентом или его агентом;

• по факсу, электронной почте. В этом случае к запросу предъявляются следующие требования:

Для подтверждения полномочий лица действовать от имени эмитента для целей получения информации о депонентах НРД/ владельцах ценных бумаг и их счетах депо, такое лицо должно предоставить следующие документы:

1. Если требование (запрос) предоставляется эмитентом.

1.1. Если требование (запрос) подписано единоличным исполнительным органом эмитента (CEO), имеющим право действовать от имени эмитента без доверенности, при условии, что эмитент является публичной компанией и сведения о нем являются публичной информацией, раскрытой эмитентом на своем сайте – требование (запрос) может быть предоставлен в НКО АО НРД в виде нотариально удостоверенного документа либо в виде документа, подпись на котором нотариально удостоверена.

1.2. Если требование (запрос) подписано иным лицом, то в НКО АО НРД должны быть предоставлены следующие документы:

• нотариально удостоверенная доверенность эмитента на представителя, предоставляющая право подписывать требования (запросы) на раскрытие депозитариями информации о своих депонентах и их счетах депо;

• требование (запрос) удостоверенный нотариально либо подпись лица, подписавшего такой документ, должна быть нотариально удостоверена.

2. Если требование (запрос) предоставляется агентом эмитента.

2.1. нотариально удостоверенная доверенность эмитента на агента, предоставляющая право подписывать требования (запросы) на раскрытие депозитариями информации о своих депонентах и их счетах депо; (предоставления доверенности на агента не требуется если эмитент разместил на своем сайте информацию об агенте, позволяющую НКО АО НРД однозначно определить лицо, которое является агентом, а также наличие у такого агента полномочий, запрашивать у депозитариев информацию об их депонентах от имени эмитента).

2.2. Нотариально удостоверенное требование (запрос), подписанный агентом, если требование (запрос) подписан единоличным исполнительным органом (CEO) агента.

2.3. Нотариально удостоверенная доверенность на представителя агента, если требование (запрос) подписан от имени агента лицом, отличным от единоличного исполнительного органа (CEO) агента.

3. Вместо документов, перечисленных в пунктах 1 и 2, в НКО АО НРД может быть предоставлено письменное требование (запрос) о предоставлении соответствующей информации, подписанное лицом, действующим от имени эмитента, при условии, что (i) личность лица, подписавшего требование (запрос), а также (ii) полномочия такого лица на подписание такого требования (запроса) нотариально удостоверены.

Все документы, удостоверенные нотариально, должны иметь апостиль.

ДЕЙСТВИЯ ДЕПОНЕНТОВ ПРИ ПОЛУЧЕНИИ УВЕДОМЛЕНИЯ О КД С ЗАЧИСЛЕНИЕМ ИНОСТРАННЫХ ФИНАНСОВЫХ ИНСТРУМЕНТОВ

• Клиент получает от НРД Уведомление о КД, по результатам которого Клиенту должны быть зачислены иностранные финансовые инструменты

  Информация, представленная в структурированном блоке «движение ценных бумаг», указана без изменений, исходя из информации, полученной от вышестоящего депозитария.

• При зачислении нового иностранного финансового инструмента НРД проводит квалификацию данного инструмента и, в соответствии с её результатами, самостоятельно принимает решение об учете иностранного финансового инструмента на Счетах депо или на специальных регистрах, предназначенных для учета иностранных финансовых инструментов, которые не квалифицированы в качестве ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации (далее – НИФИ):

  • Если иностранный финансовый инструмент квалифицирован НРД в качестве одного из предусмотренных Российским законодательством видов ценных бумаг, информация о нем размещается на сайте НРД (в случаях, если вышестоящим депозитарием не установлено ограничение на раскрытие информации неограниченному кругу лиц или нет иных причин, не позволяющих размещать на сайте НРД анкету ценной бумаги).

  • Если, по мнению НРД, иностранный финансовый инструмент является НИФИ, то НРД зачисляет НИФИ на специальный регистр, предназначенный для учета НИФИ (S1; D1; L1). Информация о типах регистров, на которые зачисляются НИФИ, содержится в предоставляемых депоненту отчетах.

• В случае если НРД не квалифицировал иностранный финансовый инструмент в качестве ценной бумаги, информация о таком финансовом инструменте (анкета, информационные сообщения в новостной ленте) не размещается на сайте НРД.

• С информацией о порядке открытия регистров для учета НИФИ можно ознакомиться в разделе 4 Приложения № 7 к Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий»

• Обращаем внимание, квалификация иностранных финансовых инструментов осуществляется заинтересованным в указанной квалификации лицом в соответствии с Указанием Банка России от 03.10.2017 N 4561-У «О порядке квалификации иностранных финансовых инструментов в качестве ценных бумаг», соответственно, Клиент самостоятельно проводит квалификацию, при желании сверяясь с информацией на сайте НРД.

• При наличии у НРД информации об изменении кода CFI у НИФИ, в результате которого НИФИ квалифицируется как ценная бумага, НРД проводит операцию 10/KVAL по списанию НИФИ с ранее присвоенным депозитарным кодом со специальных регистров и зачислению на Счета депо иностранного финансового инструмента с новым депозитарным кодом, присвоенным в связи с изменением квалификации иностранного финансового инструмента. Код ISIN при этом не изменяется. По результатам исполнения операции Клиенту (депоненту) предоставляется отчет по форме MS101.