Национальная Товарная Биржа (НТБ) осуществляет спот-торги сахаром по модели прямого доступа к участию продавцов и покупателей без брокера и центрального контрагента.
Торги осуществляются в торгово-клиринговой системе АГРО.
При обращении клиента в клиринговую организацию для заключения сделок на бирже, ему необходимо определить категорию участника торгов, соответствующую его правовой позиции.
В соответствии с Правилами торгов и Правилами клиринга, в День заключения договора купли-продажи сахара (день Т) покупатель обязан:
Обеспечить обязательства в виде денежных средств в размере 5% от стоимости договора;
Оплатить комиссии биржи и клиринговой организации.
Участник данной категории должен:
Предоставить гарантийное обеспечение в размере 1 000 000 (Один миллион) рублей;
Перечислить указанную сумму на торговый банковский счёт в НРД (Налоговый регистрационный день);
В рамках клирингового сеанса средства будут зачислены на клиринговые регистры в качестве гарантийного обеспечения.
В случае отсутствия ГО обязательства Продавца обеспечиваются следующим образом: после получения оплаты от Покупателя в день Т, 5% стоимости договора подлежат блокировке на день Т+1;
Средства остаются заблокированными до полного исполнения обязательств по поставке товара.
Выбор категории участника является обязательным и должен соответствовать его фактической роли в сделке. Все операции по обеспечению обязательств осуществляются в рамках нормативной базы биржи и клиринговой организации.
Оплата 100% стоимости товара со стороны покупателя осуществляется в течение клиринговых сеансов в день Т+1. В этот же день НРД удерживает биржевую и клиринговую комиссии с Покупателя и Продавца. Для этого участники клиринга (Покупатели и Продавцы) должны открыть торговые банковские счета в НРД.
Требования к поставке регулируются:
Правилами торгов НТБ;
Условиями договора купли-продажи (Приложение к Правилам торгов).
Обязанности участников клиринга: участники должны сообщить НТБ о выполнении (или невыполнении) обязательств по поставке сахара.
Учет обязательств: НТБ передаёт информацию в НРД (Налоговый регистрационный день) для учёта обязательств по поставке.
Штраф за неисполнение: в случае нарушения условий договора виновная сторона обязана выплатить штраф в размере 5% от стоимости договора.
Почтовый ящик с доменом @ex.micex.ru предоставляется клиенту при подписании договора ЭДО с Московской биржей.
Сроки направления отчетов:
В день заключения сделки (Т);
В день оплаты товара (Т+1);
В день подтверждения поставки/непоставки товара (Т+n).
НРД отправляет отчеты участникам клиринга на указанный при заключении договора ЭДО с Московской биржей почтовый ящик с доменом @ex.micex.ru.
Перечень отчетов:
Отчет о регистрации и исполнении обязательств (MS28T): направляется после каждого клирингового сеанса.
Отчет о списании комиссии (GS18F): отправляется после последнего сеанса торгового дня в разрезе сделок.
Формы указанных отчетов:
Спецификация функциональных электронных документов СЭД НРД (Приложение 3 к Правилам ЭДО НРД)
Для получения допуска к участию в торгах на НТБ и подключения к ЭДО клиенту необходимо пройти процедуры и выполнить требования биржи.
Комиссии НРД:
Клиринговое обслуживание: 0,05% от стоимости договора (расчеты производятся согласно Тарифам и порядку оплаты клиринговых услуг).
Банковское обслуживание: Размер определяется по Тарифам на банковские услуги НКО АО НРД.
Полный список расходов участника торгов и клиринга на спот-рынке сахара указан в разделе 6 «Затраты на подключение и работу на рынке» документа «Перечень документов для допуска к участию в организованных торгах товарами на спот-рынке АО НТБ».