Если управляющая компания подключена к Платформе ПИФ, то клиент, имеющий полномочия на подачу поручения на подачу заявки, должен подключиться к Платформе ПИФ и использовать канал в качестве единственного средства подачи заявки. Форматы документов, а также особенности заполнения отдельных полей документов приведены ниже.
Используя схему двухуровневого номинального держания, через Платформу ПИФ Клиенты НРД, имеющие счет номинального держателя, могут проводить операции приобретения, погашения и обмена инвестиционных паев только тех управляющих компаний, которые подключились к Платформе ПИФ. Управляющие компании получают в WEB-кабинете доступ к Заявкам и имеют возможность поставить свою электронную подпись. После этого доступ к Заявкам получают специализированные регистраторы (лица, осуществляющее ведение реестра владельцев ИП ПИФ).
Временные графики исполнения операций, связанных с выдачей, погашением и обменом инвестиционных паев ПИФ доступны по ссылке.
Для приобретения инвестиционных паев клиент предоставляет в НРД поручения с кодом операции 35/3 – поручение на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме FA501, с приложением поручения на подачу заявки на приобретение (выдачу) Паев по форме FA001 (печатная форма GF033/3).
Приобретенные инвестиционные паи зачисляются на счет депо клиента при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения операции «прием ценных бумаг на хранение и/или учет» клиенту предоставляется отчет по форме MS035.
Для погашения инвестиционных паев клиент предоставляет в НРД поручения с кодом операции 36/3 – поручение на снятие ценных бумаг с хранения и/или учета по форме FA101, с приложением поручения на подачу заявки на погашение Паев по форме FA004 (печатная форма GF033/3).
Погашенные инвестиционные паи списываются со счета депо клиента при списании инвестиционных паев с лицевого счета номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения операции «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» клиенту предоставляется отчет по форме MS036.
Для обмена инвестиционных паев клиент предоставляет в НРД поручения с кодом операции 36/3 – поручение на списание обмениваемых Паев по форме FA100 и поручения с кодом операции 35/3 – поручение на прием ценных бумаг на хранение и/или учет по форме FA500, с приложением поручения на подачу заявки на обмен Паев по форме FA013 (печатная форма GF033/3).
Инвестиционные паи, подлежащие обмену, списываются со счета депо клиента при списании инвестиционных паев с лицевого счета номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. Инвестиционные паи, полученные в результате обмена, зачисляются на счет депо клиента при зачислении инвестиционных паев на лицевой счет номинального держателя НРД (номинального держателя центрального депозитария) в реестре владельцев инвестиционных паев. По результатам исполнения поручений клиенту предоставляются отчеты по формам MS035 и MS036.
право совершать указанную в поручении операцию с инвестиционными паями ПИФ;
ознакомление владельца инвестиционных паев с правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также порядком и сроками проведения операции с инвестиционными паями;
правильность и достоверность информации, указанной в поручении.
Ознакомиться с типовыми формами поручений депо можно по ссылке.
НРД рекомендует перед использованием Платформы ПИФ в рабочем порядке, провести тестовую эксплуатацию, путем подачи онлайн заявки на тестирование.