Обращаем внимание, что 2 мая 2023 года завершился период приема:

• поручений о принудительном переводе в соответствии со ст. 5.1 Закона № 319-ФЗ;
• заявлений о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги и уведомлений о правах на переводимые ценные бумаги в соответствии со ст. 5.3 Закона № 319-ФЗ;
• заявлений о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги в соответствии со ст. 5.5 Закона № 319-ФЗ.

1 января 2023 года вступили в силу изменения в Федеральный закон от 14.07.2022 № 319-ФЗ (далее – Закон № 319-ФЗ), регулирующий процедуру принудительного перевода учета прав ценных бумаг. Изменения, которые обусловливают необходимость осуществления НРД принудительного перевода учета прав на ценные бумаги российских эмитентов, зафиксированы в новых статьях Закона № 319-ФЗ — 5.1, 5.3 и 5.5.

Статьи 5.3 и 5.5 Закона № 319-ФЗ являются нормами прямого действия. В соответствии со статьей 5.1 Закона № 319-ФЗ порядок подачи поручения о принудительном переводе учета прав на ценные бумаги устанавливается Банком России. Совет директоров Банка России принял решение от 17.03.2023 «Об установлении порядка подачи клиентским депозитарием поручения о принудительном переводе учета прав на переводимые ценные бумаги, а также порядка и сроков проведения российским депозитарием (российским регистратором) операций, направленных на перевод учета прав на переводимые ценные бумаги».

Данные изменения не продлевают срок принудительного перевода, изначально установленный статьей 5 Закона № 319-ФЗ и завершившийся 10 ноября 2022 года, но вводят новые дополнительные случаи, при которых возможна подача в НРД заявления/поручения на принудительный перевод учета прав на российские ценные бумаги, а также устанавливают сроки и условия принудительного перевода ценных бумаг в этих случаях.

Приняты поправки были отдельным Федеральным законом от 19.12.2022 № 519-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и приостановлении действия отдельных положений законодательных актов Российской Федерации».

Статья 5.1 Закона № 319-ФЗ регулирует принудительный перевод учета прав на ценные бумаги, которые учитываются в иностранной организации, имеющей право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом российскому депозитарию (далее - клиентский депозитарий).

Цепочка учета прав на такие ценные бумаги выглядит следующим образом: владелец ценных бумаг – клиентский депозитарий – один или несколько иностранных депозитариев, у которого клиентскому депозитарию открыт счет лица, действующего в интересах других лиц – иностранный депозитарий, которому открыт счет депо ИНД в российском депозитарии, на котором учитываются переводимые ценные бумаги – российский депозитарий, в качестве которого может выступать в том числе НРД.

1. К ценным бумагам, которые должны быть переведены в соответствии со ст. 5.1 Закона № 319-ФЗ (далее – переводимые ценные бумаги), относятся:

• акции российского акционерного общества;
• облигации, централизованный учет прав на которые (обязательное централизованное хранение которых) осуществляется российским депозитарием;
• инвестиционные паи российского паевого инвестиционного фонда.

2. Права на переводимые ценные бумаги учитываются в иностранной организации, имеющей право осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, на счете лица, действующего в интересах других лиц, открытом клиентскому депозитарию

• Клиентский депозитарий
• Период приема поручений о принудительном переводе – с 01.01.2023 по 02.05.2023 (включительно)

Клиентский депозитарий обязан подать в НРД как нетипизированный документ в соответствии с Договором ЭДО Поручение по форме S019 о принудительном переводе учета прав на переводимые ценные бумаги (далее – Поручение) со Счета депо иностранного номинального держателя на Счет депо номинального держателя, открытый в НРД клиентскому депозитарию.

Указание в Поручении реквизитов торгового Счета депо номинального держателя (раздела торгового Счета депо номинального держателя) не допускается!

НРД отказывает клиентскому депозитарию в проведении операций по принудительному переводу учета прав на переводимые ценные бумаги в случае отсутствия в Поручении сведений, указанных в Решении Совета директоров Банка России от 17.03.2023 «Об установлении порядка подачи клиентским депозитарием поручения о принудительном переводе учета прав на переводимые ценные бумаги, а также порядка и сроков проведения российским депозитарием (российским регистратором) операций, направленных на перевод учета прав на переводимые ценные бумаги».

Не позднее дня истечения срока подачи (02.05.2023) Поручений по форме S019 клиентский депозитарий должен подать в НРД в электронном виде встречное Поручение по форме MF010 (код операции – 16/1) на зачисление переводимых ценных бумаг в количестве и на Счет депо номинального держателя клиентского депозитария, указанные в Поручении по форме S019.

Обращаем внимание, что особенности принудительного перевода учета прав на ценные бумаги в соответствии со статьей 5.1 Закона № 319-ФЗ детально регламентированы в новой редакции Порядка взаимодействия Депозитария и Депонентов при реализации Условий осуществления депозитарной деятельности Небанковской кредитной организацией акционерным обществом «Национальный расчетный депозитарий», который размещен в разделе «Документы / Депозитарная деятельность».

Ст. 5.3 регулирует принудительный перевод ценных бумаг российского эмитента, которые учитываются на счете депо владельца (счете депо иностранного уполномоченного держателя), открытом в российском депозитарии иностранной организации, которая исторически до появления в российском законодательстве счетов депо ИНД и ИУД учитывала ценные бумаги своих клиентов (фактических владельцев) на таком счете.

1. Ценные бумаги российского эмитента учитываются иностранной организацией, которая исторически до появления в российском законодательстве счета ИНД и ИУД учитывала ценные бумаги своих клиентов на собственном счете депо владельца, открытом в НРД. Ст. 5.3 Закона № 319-ФЗ не применима к ценным бумагам, учитываемым на счете депо ИНД.
2. Заявитель (фактический владелец) — юридическое или физическое лицо, являющееся резидентом или нерезидентом РФ, в интересах которого иностранная организация осуществляет владение ценными бумагами (осуществляет юридические и фактические действия с ценными бумагами), которые учитываются на счете депо владельца в НРД, открытом такой иностранной организации, и обратившееся в НРД в целях принудительного перевода учета прав на ценные бумаги в соответствии со статьей 5.3 Закона № 319-ФЗ.
3. Проведение операций с переводимыми ценными бумагами невозможно вследствие:
• введения ограничительных мер в отношении эмитента переводимых ценных бумаг (лица, выдавшего переводимые ценные бумаги) и (или) связанных с ним лиц либо в отношении фактического владельца;
• недружественных действий иностранных государств, международных организаций, иностранных финансовых организаций в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и граждан Российской Федерации.

Заявление о принудительном переводе может подать фактический владелец.

1. C 01.01.2023 по 02.05.2023 (включительно);
2. С 03.05.2023 по 03.07.2023 (включительно), если в период с 01.01.2023 по 02.05.2023 (включительно) фактический владелец подал в НРД уведомление о правах на переводимые ценные бумаги в соответствии с ч. 12 ст. 5.3 Закона № 319-ФЗ.

Предоставленные документы будут рассмотрены не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем их поступления в НРД.

• По почте;
• Лично;
• Курьерской доставкой.

В офис НРД по адресу: г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12 с понедельника по пятницу с 10 до 17 часов.

Уведомление о правах на переводимые ценные бумаги и документы может подать фактический владелец в случае отсутствия у него информации о российском депозитарии, в котором иностранной организации открыт счет депо владельца (счет депо ИУД) для учета прав на ценные бумаги.

C 01.01.2023 по 02.05.2023 (включительно);

• По почте;
• Лично;
• Курьерской доставкой.

В офис НРД по адресу: г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12 с понедельника по пятницу с 10 до 17 часов.

Ст. 5.5 319-ФЗ регулирует принудительный перевод ценных бумаг российского эмитента, владельцем которых является контролируемая иностранная компания. При этом если по ст.5 Закона № 319-ФЗ заявителем могла быть только сама контролируемая иностранная компания ( КИК), то по ст. 5.5 Закона № 319-ФЗ заявителем может выступать контролирующее лицо, доля участия которого в КИК составляет 100%, либо несколько лиц, доля участия которых совместно с контролирующим лицом составляет 100%.

1. Ценные бумаги российского эмитента учитываются на счете депо ИНД, открытого в НРД;
2. Заявитель — контролирующее лицо либо несколько лиц, доля участия которых совместно с Контролирующим лицом в КИК в совокупности составляет 100 %, которое обратилось в НРД в целях принудительного перевода учета прав на Ценные бумаги в соответствии со статьей 5.5 319-ФЗ;
3. Контролирующее лицо — лицо, представившее в установленный срок уведомление о КИК за налоговый период 2021 года (при наличии) и за налоговый период 2022 года, а именно:
   • физическое или юридическое лицо, доля участия которого в КИК составляет более 25 %;
   • физическое или юридическое лицо, доля участия которого в КИК (для физических лиц — совместно с супругами и несовершеннолетними детьми) составляет более 10 %, если доля участия всех лиц, признаваемых налоговыми резидентами Российской Федерации, в КИК (для физических лиц — совместно с супругами и несовершеннолетними детьми) составляет более 50 %.
4. Проведение операций с переводимыми ценными бумагами невозможно вследствие введения ограничительных мер в отношении эмитента переводимых ценных бумаг (лица, выдавшего переводимые ценные бумаги) и (или) связанных с ним лиц либо в отношении КИК и (или) ее контролирующего лица и (или) связанных с ним лиц.

• Контролирующее лицо, доля участия которого в КИК составляет 100%, либо
• Несколько лиц, доля участия которых совместно с Контролирующим лицом в КИК в совокупности составляет 100 %

C 01.01.2023 по 02.05.2023 (включительно);

Предоставленные документы будут рассмотрены не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем их поступления в НРД. Дальнейшая процедура по открытию заявителю счета депо владельца/счета депо нескольких владельцев и зачислении на него ценных бумаг идентична процедуре по статье 5 319-ФЗ.

• По почте;
• Лично;
• Курьерской доставкой.

В офис НРД по адресу: г. Москва, ул. Спартаковская, д. 12 с понедельника по пятницу с 10 до 17 часов.