Веб-кабинет ДКУ
Веб-кабинет ДКУ
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов
Расчетные сервисы для корпоративных клиентов

Выполнение функций центрального депозитария

1 января 2013 года вступил в силу Федеральный закон от 07.12.2011 года № 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (далее – Закон). В Закон внесены изменения в соответствии с Федеральным законом от 29 декабря 2012 г. № 282-ФЗ и Федеральным законом от 28 июля 2012 г. № 145-ФЗ. Закон определяет изменения, которые происходят в учетной системе российского рынка ценных бумаг в результате создания центрального депозитария.

Статус центрального депозитария присвоен НКО АО НРД приказом ФСФР России от 06.11.2012г. № 12-2761/пз-и.

В соответствии с п. 5 ст. 22 Закона, статус центрального депозитария может быть присвоен только одному юридическому лицу.

Одновременно с Федеральным законом "О центральном депозитарии" был принят Федеральный закон № 415-ФЗ "О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона "О центральном депозитарии", который вступил в силу с 1 июля 2012 года. Данный закон изменил подход к построению учетной системы фондового рынка, элементом которой стал центральный депозитарий, установил новые типы счетов депо. Существенные изменения связаны с появлением новой категории лицевых счетов в реестрах владельцев именных ценных бумаг — лицевого счета номинального держателя центрального депозитария. Лицевые счета номинального держателя центрального депозитария открываются в следующих реестрах:

  • в реестрах владельцев ценных бумаг эмитентов, обязанных осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со ст.30 Федерального закона «О рынке ценных бумаг»;
  • в реестрах владельцев инвестиционных паев, если правилами управления паевым инвестиционным фондом предусмотрена возможность обращения инвестиционных паев на организованных торгах;
  • в реестрах владельцев ипотечных сертификатов участия, если правилами управления ипотечным покрытием предусмотрена возможность обращения сертификатов на организованных торгах.

Что изменяется после появления в реестре лицевого счета номинального держателя центрального депозитария:

  • регистраторы не могут открывать в этом реестре лицевые счета другим номинальным держателям;
  • зачисление ценных бумаг на ранее открытые лицевые счета номинальных держателей невозможно, за исключением случаев прямо указанных в ст.33 Закона, номинальным держателям разрешены только операции списания ценных бумаг;
  • все операции с участием лицевого счета номинального держателя центрального депозитария должны осуществляться зарегистрированными лицами и регистраторами в соответствии с требованиями, установленными законом «О центральном депозитарии»
  • У эмитента появляется обязанность соблюдения "Положения о перечне информации, связанной с осуществлением прав по ценным бумагам, предоставляемой эмитентами центральному депозитарию, порядке и сроках ее предоставления, а также о требованиях к порядку предоставления центральным депозитарием доступа к такой информации" (утв. Банком России 01.06.2016 № 546-П).

В случае если эмитент, в реестре которого открыт лицевой счет номинального держателя центрального депозитария, перестал отвечать требованиям, установленным действующим законодательством, после получения НКО АО НРД соответствующей информации предусмотрено изменение типа лицевого счета номинального держателя центрального депозитария на лицевой счет номинального держателя.

Подробная информация о действующих услугах центрального депозитария и тарифах представлена на сайте НРД в соответствующих разделах.

С информацией об открытых НРД счетах иностранного номинального держателя центрального депозитария можно ознакомиться в соответствующем разделе Информация об иностранных организациях, которым открыты счета депо иностранного номинального держателя в центральном депозитарии.

Обслуживание акций, именных облигаций  российских депозитарных расписок

НРД открывает или переквалифицирует уже открытый лицевой счет номинального держателя (НД) в НДЦД в реестрах владельцев именных ценных бумаг эмитентов, обязанных осуществлять раскрытие (предоставление) информации в соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22 апреля 1996 года № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг". Лицевой счет номинального держателя центрального депозитария может быть открыт только у лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра на основании соответствующей лицензии, в том числе у специализированного депозитария и эмитента российских депозитарных расписок.

Определяющими критериями для наличия в реестре лицевого счёта НДЦД являются:

  • наличие зарегистрированного проспекта ценных бумаг, как по акциям, так и по облигациям, допуск биржевых облигаций или российских депозитарных расписок к организованным торгам;
  • эмитент является акционерным обществом, созданным при приватизации государственных и/или муниципальных предприятий, и в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций, была предусмотрена возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц;
  • отсутствие у эмитента освобождения федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг от обязанности раскрывать информацию.

Обратная переквалификация счета НДЦД в НД производится НРД на основании следующей полученной информации:

  • публикации Центрального банка Российской Федерации (ЦБ) на своем официальном сайте сообщения об освобождении эмитента от обязанности раскрывать информацию;
  • при получении соответствующей информации от регистратора/эмитента
  • публикации соответствующей информации на сайте уполномоченного информационного агентства.

Об открытии счета в реестрах владельцев паёв ПИФ/ИСУ

В реестрах владельцев паёв Паевых Инвестиционных Фондов (ПИФ) или ипотечными сертификатами участия (ИСУ) НРД открывает лицевые счета номинального держателя (НД) или номинального держателя центрального депозитария (НДЦД).

Лицевой счёт НДЦД открывается в реестрах, Правилами доверительного управления ПИФ которых предусмотрено обращение паёв на организованных торгах.

Лицевой счет НДЦД в реестре владельцев инвестиционных паев ПИФ может быть открыт только у лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра на основании соответствующей лицензии, в том числе у специализированного депозитария.

Лицевой счет НДЦД в реестре владельцев ИСУ может быть открыт только у лица, осуществляющего деятельность по ведению реестра на основании соответствующей лицензии.

Квалификация ПИФ в качестве центрально-депозитарных, а также не центрально-депозитарных осуществляется НРД на основании полученных от Управляющей компании соответствующих документов.

Обратная переквалификация счета НДЦД в НД производится на основании полученной от Управляющей компании информации об исключении из правил доверительного управления ПИФ/правил доверительного управления ИП пункта, предусматривающего обращение ценных бумаг на организованных торгах.

Депонентам. Порядок взаимодействия с держателями реестров в связи с проведением операций по счету НДЦД в реестрах владельцев

Особенности заполнения поручений MF036 и MF035 при проведении операции по счету НДЦД в реестрах владельцев

В связи с тем, что для проведения операций списания (зачисления) ценных бумаг по лицевому счету НДЦД в реестре владельцев необходимо обеспечить идентичность информации во встречных распоряжениях, до подачи в НКО АО НРД поручений депо по форме MF036 «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» (код операции 36) и по форме MF035 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» (код операции 35) требуется согласовывать с зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого (с лицевого счета которого) в реестре владельцев ценных бумаг зачисляются (списываются) ценные бумаги, следующие данные:

  • имя (наименование) владельца (доверительного управляющего) ценных бумаг; при проведении операций с возможностью изменения владельца ценных бумаг необходимо указывать имя (наименование) лица, отчуждающего ценные бумаги;
  • референс (уникальный идентификационный номер) поручения. Референс, указанный в поручении Депонента, должен в обязательном порядке совпадать с референсом, указанным в соответствующем распоряжении лица, с лицевого счета которого ценные бумаги списываются на лицевой счет номинального держателя центрального депозитария;
  • номер лицевого счета зарегистрированного лица в реестре владельцев, на который зачисляются (с которого списываются) ценные бумаги.

Данная информация должна быть указана в соответствующих полях поручений депо MF036 «Снятие ценных бумаг с хранения и/или учета» (код операции 36) или MF035 «Прием ценных бумаг на хранение и/или учет» (код операции 35).

Более подробно особенности заполнения поручений депо по операциям 36, 35 описаны в Приложении № 1 к «Порядку взаимодействия Депозитария и Депонентов».

Оформление поручений по SWIFT (сообщения MT540/MT542) осуществляется в соответствии со Спецификацией электронных сообщений, используемых НРД(Приложение № 3 к Договору об обмене электронными документами), также с обязательным указанием вышеописанных данных.

Эмитентам. Взаимодействие НРД и Эмитента при размещении акций

Виды размещения акций:

  1. Продажа ранее размещенных акций;
  2. Первичное размещение дополнительного выпуска акций (открытая/закрытая подписка) вне биржи;
  3. Первичное размещение дополнительного выпуска акций на бирже (осуществляется в рамках Договора об оказании депозитарных услуг при публичном размещении ценных бумаг).

До размещения:

НРД открывает у регистратора эмитента лицевой счет НДЦД (в случае если такой счет не был открыт ранее) и принимает на депозитарное обслуживание размещаемый выпуск акций.

Для приема на обслуживание выпусков акций эмитентов, выпущенных в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, нормативных актов Центрального Банка Российской Федерации, в НРД должны быть предоставлены документы, необходимые для идентификации выпуска акций, его эмитента и регистратора.

  1. Продажа размещенных акций:
    Сделка купли-продажи акций, осуществляемая между владельцем и приобретателем ценных бумаг с учётом ограничений, установленных Федеральным законом от 07.12.2011г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии».
  2. Первичное размещение дополнительного выпуска акций  вне биржи:
    Эмитент подает передаточное распоряжение на перевод акций на лицевой счет НДЦД с дополнительным указанием информации, необходимой для осуществления зачисления на счет депо приобретателя-депонента в НРД или счёт депо депозитария приобретателя в НРД в соответствии с условиями осуществления депозитарной деятельности НРД. Эмитент должен обменяться данными с приобретателем- ценных бумаг (референс сделки должен быть доведен до депонента НРД, если приобретатель не является депонентом НРД).. Когда  депонент НРД подает поручение на зачисление ценных бумаг, происходит сверка данных полученных от регистратора и информации, указанной в поручении. В случае прохождения сверки - ценные бумаги зачисляются на счет депонента НРД, в ином случае –депонент НРД получает отказ об исполнении с указанием причины.
  3. Первичное размещение дополнительного выпуска акций на бирже (осуществляется в рамках Договора об оказании депозитарных услуг при публичном размещении ценных бумаг).
    Для обеспечения соответствия порядка размещения ценных бумаг депозитарным технологиям НРД, Эмитенту рекомендуется согласовывать с НРД перед государственной регистрацией дополнительного выпуска акций текст Решения о дополнительном выпуске акций.
    После государственной регистрации Решения о дополнительном выпуске акций Эмитент для проведения первичного размещения дополнительного выпуска акций  на бирже должен заключить с НРД Договор об оказании депозитарных услуг при публичном размещении акций, предоставив необходимый Комплект документов.
    Ознакомиться с Тарифами по договору об оказании депозитарных услуг при публичном размещении ценных бумаг можно в разделе Тарифы
    До даты начала размещения акций Эмитент, НРД, регистратор, андеррайтер, биржа и клиринговая организация согласовывают временной график и порядок взаимодействия в дату/период размещения.

По всем вопросам, связанным с настоящим порядком взаимодействия, просим обращаться в Отдел взаимодействия с эмитентами НРД: тел. +7 495 232-05-27, e-mail: .

Регистраторам

В соответствии с Федеральным законом от 07.12.2011г. № 414-ФЗ «О центральном депозитарии» (далее – Закон) обмен информацией и документами между центральным депозитарием и лицом, осуществляющим ведение реестров, владельцев должен осуществляться в электронной форме.

Организация электронного документооборота осуществляется в соответствии с Договором об обмене электронными документами (Правила электронного документооборота НКО АО НРД (далее – Правила ЭДО НРД) являются Приложением 1 к данному Договору, заключаемым НКО АО НРД с регистраторами (далее совместно – Стороны).

Порядок взаимодействия Сторон при обмене корпоративной информацией, связанной с проведением общего собрания акционеров с возможностью проведения электронного голосования на общих собраниях акционеров (E-proxy voting) определяется Правилами взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций.

При документообороте в рамках информационного взаимодействия обмен информацией и документами в электронной форме между НКО АО НРД и регистраторами осуществляется:

в соответствии с Регламентом взаимодействия регистраторов и центрального депозитария
350 kB
с использованием «Форматов электронного взаимодействия регистраторов с номинальными держателями и центральным депозитарием» версии FCDR_13_01
с использованием «Правил взаимодействия с НКО АО НРД при обмене корпоративной информацией, проведении корпоративных действий и иных операций» Сообщения на основе стандарта ISO 20022
через систему электронного документооборота НРД НРДирект (веб-кабинет НРД)

ЛРМ СЭД НРД (ПО «Файловый шлюз НРД»)

ЛРМ СЭД НРД (WEB-сервис)

ЛРМ СЭД НРД

Контактная информация:

По вопросам просим обращаться в отдел взаимодействия с регистраторами НРД по телефону: +7 495 232-02-73.

Также можно задать свой вопрос по электронному адресу: .

Контакты специалистов

Клиентская поддержка
По вопросам подключения услуги
Телефон для справок
Задайте вопрос
— Поля обязательные для заполнения
 
Отправьте заявку, и наши специалисты свяжутся с вами в ближайшее время
— Поля обязательные для заполнения
 
Получить консультацию